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大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案六”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案六
第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正确答案】 C
【答案解析】 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
第2题中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
【正确答案】 A
【答案解析】 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
第3题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
【正确答案】 D
【答案解析】 D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第4题发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销
【正确答案】 B
【答案解析】 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
第5题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正确答案】 C
【答案解析】 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
第6题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务...
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大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案五”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案五
第 1 题：集合资产管理计划应该向()推广。
A：社会投资者
B：合格投资者
C：个人投资者
D：机构投资者
答案：B
解题思路：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200人。
本题考查重点：教材第三章第六节:合格投资者要求
第 2 题：下列不具有法人资格的是( )。
A：子公司
B：分公司
C：有限责任公司
D：股份有限公司
答案：B
解题思路：分公司不具有法人地位。
本题考查重点：教材第一章第二节:分公司和子公司的法律地位
第 3 题：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A：代销
B：直销
C：助销
D：包销
答案：A
解题思路：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是代销。
本题考查重点：教材第一章第三节:证券承销业务的种类和承销协议的主要内容
第 4 题：公司财务会计制度要求公司在( )时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
A：每半年终了
B：每半个会计年度终了
C：每一年终了
D：每一个会计年度终了
答案：D
解题思路：公司财务会计制度要求公司在每一个会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
本题考查重点：教材第一章第二节:公司财务会计制度的基本要求和内容
第 5 题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币()万元.
A：50
B：100
C：200
D：500
答案：B
解题思路：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100 万元。
本题考查重点：教材第三章第六节:办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求
第 6 题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由().
A：客户自行承担
B：证券公司承担
C：证券公司经理承担
D：客户和证券公司按比例承担
答案：A
解题思路：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由客户自行承担。
本题考查重点：教材第三章第六节:资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定
第 7 题：证券公司的董事、高级管理人员应当对...
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2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案四
(1) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股戒其整数倍。
A: 10
B: 100
C: 500
D: 1000
答案:B
解析: 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股戒其整数倍。
(2) 证监会觃定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A: 第三方存管机构
B: 证券公司
C: 中央银行
D: 证监会
答案:C
解析:证监会觃定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，幵以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存叏，収挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
(3) 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计刉资产交由( )进行托管。
A: 资产托管机构
B: 资产管理机构
C: 证券托管机构
D: 证券管理机构
答案:A
解析:证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计刉资产交由资产托管机构进行托管。
(4)为了防范从业人员直接戒者以化名、他人名义持有、买卖股票，收叐他人赠送的股票，证券公司应当建立幵实施有敁的( )制度。
A: 信息抦露
B: 风险控制
C: 管理
D: 信息查询
答案:C
解析:《证券公司监督管理条例》第三十五条觃定，证券公司应当建立幵实施有敁的管理制度，防范其从业人员直接戒者以化名、他人名义持有、买卖股票，收叐他人赠送的股票。
(5) 证券公司从亊财务顾问业务，财务主办人丌少二( )人。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:A
解析: 证券公司从亊财务顾问业务，财务主办人丌少二5人。
(6)下刊关二证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活劢的说法中，错误的是( )。
A:应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人戒者客户提供投资分析、颁测和建议，丌得断章叏义地引用戒者篡改有关信息、资料
B: 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C:丌得以虚假信息、市场传言戒者内幕信息为依据向投资人戒者客户提供投资分析、颁测戒建议
D:在报刊、电台、电规台戒者其他传播媒体上収表投资咨询文章、报告戒者意见时，丌得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
答案:D
解析:在报刊、电台、电规台戒者其他传播媒体上収表投资咨询文章、报告戒者意见时，必须注明所在证券、期...
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大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案三”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案三
(1) 收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析: 收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
(2) 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制 人的， 该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( ) 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、 实际控制人及其股权控制关系结构图。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、 实际控制人及其股权控制关系结构图。
(3) 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经( )其他股东同意。
A: 1/2
B: 1/3
C: 1/4
解析: 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
(4) 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括( )。
A: 守法合规
B: 公平公正
C: 约定运作
D: 分散管理
答案:D
解析: 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、 约定运作、集中管理、风险控制。
(5) 按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A: 风险种类
B: 风险标的
C: 风险起因
D: 风险影响
答案:C
解析: 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
(6)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构证券资信评级机构的从业人员( )。
A: 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B: 可以接受他人委托从事证券投资
C: 可以向委托人承诺证券投资收益
解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括： 不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益， 更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
(7) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( ...
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大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案二”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案二
(1) 下列说法错误的是( )。
A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不可混码交易
B: 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的， 应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作
C: 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用
D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布
答案:D
解析: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布， 故选项D表述错误。
(2) 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。
(3) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A: 变更
B: 交割
C: 转账
D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
(4) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
(5) 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 外汇管理局
D: 中国人民银行
答案:B
解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。 发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
(6) 在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在( )万元以上的应予立案追诉。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股说明书、认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券，发行数额在500万元以上的，应予立案追诉。
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大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案一”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案一
(1) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。
A: 后期披露
B: 结果披露
C: 持续披露
D: 过程披露
答案:C
解析: 公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面， 即证券信息的初期披露和持续披露。
(2) 下列不属于证券市场法律制度的是( )。
A: 证券发行制度
B: 信息披露制度
C: 证券交易制度
D: 基金机构监管制度
答案:D
解析: 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、 上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、 证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
(3) 下列说法错误的是( )。
A期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B: 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿
C: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款
D: 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告
答案:C
解析: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1 万元以上10万元以下的罚款。
(4) 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应( )的计算。
A: 发行价格
B: 净值
C: 市值
D: 面值
答案:C
解析: 证券发行采取市值配售发行方式的， 客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。
(5) 下列说法错误的是( )。
A: 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得
B:清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，
C: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得， 并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款
D:清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
答案:C
解析: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的， 由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款。
(6) 下列不属于客户征信调查内容的是( )。
A: 投资经验
B: 诚信记录
C: 还款能力
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出国留学网证券从业考试频道为您整理2017年证券从业考试判断题及答案，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极准备备考，争取通过这一关!
2017年证券从业考试判断题及答案
1.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。( )
2.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。( )
3.在证券承销过程中，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。( )
4.证券承销业务的合规性、正常性和高效性是中国证监会现场检查的重要内容。( )
5.股份有限公司如果是因资本过剩而减资，减资生效后，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。( )
6.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决，但是股东应当以书面形式委托代理人。( )
7.若某公司的注册资本为人民币5000万元，法定公积金累计为1250万元，则该公司可以不再提取法定公积金。( )
8.法院判断股份有限公司是否破产的根据和理由，是股份有限公司能不能清偿到期债务。( )
9.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，还应坚持宽松原则。( )
10.在股份制改组的会计报表审计的计划阶段，重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程序足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。( )
11.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )
12.招股说明书摘要应忠实于招股说明书全文。( )
13.在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。( )
14.中国证监会制定的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于20i2年4月1日公布之日起实施。( )
15.上网发行资金申购流程中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。( )
16.投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的律师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。( )
17.首次公开发行股票的招股说明书，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。( )
18.发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，且可以早于在中国证监会网站的披露时间。( )
19.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。( )
20.创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定、经营风险大、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。( )
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2017年证券从业考试练习题及答案
1.狭义的投资银行业务的范围包括( )。
A.并购业务
B.公司融资
C.融资业务
D.承销业务
2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有( )。
A.由银行业金融机构作为发起机构
B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D.我国目前还没有资产证券化产品
3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其( )。
A.具有健全的业务规程
B.内部机构设置合理
C.具备相应的研究能力
D.从事保荐业务10年以上
4.保荐期间分为( )两个阶段。
A.尽职推荐阶段
B.持续督导阶段
C.前端督导阶段
D.后台督导阶段
5.发行人缴纳股款后，在( )情形下可以抽回资本。
A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立大会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司
6.股份有限公司增加资本的方式有( )。
A.向中小股东回购股份
B.向现有股东配售股份
C.向现有股东派送红股
D.以公积金转增股本
7.股份有限公司的董事的职权有( )。
A.出席董事会
B.行使表决权
C.报酬请求权
D.签名权
8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取( )。
A.工会经费
B.职工福利费
C.法定公积金
D.任意公积金
9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )完整投入拟发行上市公司。
A.固定资产
B.在建工程
C.无形资产
D.其他资产
10.股份制改组的会计报表审计过程包括( )。
A.计划阶段
B.实施审计阶段
C.审计完成阶段
D.评估阶段
11.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )，估算资产价值的方法。
A.实体性贬值
B.经济性贬值
C.功能性贬值
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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业考试模拟习题及参考答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016年证券从业考试模拟习题及参考答案
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.学术分析流派与其他流派最重要的区别之一是( )。
A.获取超额回报
B.能够战胜市场
C.能够获得收益最大化
D.获取平均的长期收益率
2.下列关于学术分析流派的说法中，不正确的是( )。
A.学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”
B.学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”
C.学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则
D.学术分析流派以“战胜市场”为投资目标
3.依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为( )。
A.定量分析流派
B.基本分析流派
C.定性分析流派
D.技术分析流派
4.研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是( )。
A.学术分析流派
B.心理分析流派
C.技术分析流派
D.基本分析流派
5.作为信息发布主体，( )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A.中国证监会
B.上市公司
C.证券交易所
D.证券中介机构
6.证券投资基本分析的重点是( )。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.区域分析
D.公司分析
7.把“长期持有”投资策略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标的证券投资分析流派是( )。
A.基本分析流派
B.学术分析流派
C.技术分析流派
D.心理分析流派
8.在( )中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。
A.弱式有效市场
B.半弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
9.以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据的证券投资分析流派是( )。
A.基本分析流派
B.学术分析流派
C.技术分析流派
D.心理分析流派
10.( )是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规...
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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业考试判断题练习及参考答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016年证券从业考试判断题练习及参考答案
判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A。错误的填写B)
1.1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后由国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。( )
2.证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与该保荐机构共同担任。( )
3.证券交易所负责对证券公司的投资银行业务的监管。( )
4.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，增强信息披露的权威性和完整性。( )
5.经股东大会批准，公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的。( )
6.股份有限公司的董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生，董事长为公司的法定代表人。( )
7.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。( )
8.公司因股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。( )
9.拟发行上市公司以出让方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。( )
10.关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。( )
11.法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。( )
12.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。( )
13.在创业板上市公司首次公开发行股票的过程中，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。( )
14.对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。( )
15.首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )
16.参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有关部门依据具体情况暂停或取消其网上配售对象资格。( )
17.若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一——招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。( )
18.信息披露的及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。( )
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