二、多项选择题
1.关于金融工程，下列说法正确的有( )。
A.它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科
B.1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义
C.金融工程将工程思维引入金融领域
D.金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
2.广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它包括( )。
A.金融产品设计
B.金融产品定价
C.交易策略设计
D.金融风险管理
3.金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括( )。
A.金融工具的创新
B.原生金融工具的设计
C.金融工具运用的创新
D.金融制度的设计
4.关于MM定理，下列说法正确的是( )。
A.它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消
B.企业融资方式的选择将会影响企业的市场价值
C.所有企业的负债率应当呈现随机分布的状态
D.解决MM定理与现实不符的正确思路，应是逐步消除MM定理的假设
5.结构化的( )技术是金融工程的核心技术。
A.分解
B.组合
C.分化
D.整合
6.金融工程技术的实现需要得到( )的支持。
A.知识体系
B.金融工具
C.工艺方法
D.社会关系
7.金融工程应用的领域有( )。
A.公司理财
B.金融工具交易
C.投资管理
D.风险管理
8.下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是( )。
A.“垃圾”债券
B.货币互换
C.桥式融资
D.回购交易
9.套利面临的风险有( )。
A.政策风险
B.市场风险
C.操作风险
D.资金风险
10.目前已经上市的关于中国概念的股指期货有( )。
A.美国芝加哥期权交易所的中国股指期货
B.NSDAQ中国企业指数期货
C.新加坡新华富时中国50指数期货
D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
三、判断题
1.会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。( )
2.由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。( )
3.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。( )
4.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。( )
5.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。( )
6.证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、目营等部门之间的隔离墙制度。( )
7.会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。( )
8.会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。( )
9.证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。( )
10.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。( )
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