留学社区

目录

2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题三

【 liuxue86.com - 金融市场基础知识 】

  小编为大家收集了2016证券从业资格考试金融市场基础知识的练习题,想要看更多证券相关知识可以收藏出国留学网证券从业栏目,我们会以最快的速度更新相关内容。

  1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的,注册资本最低限额为人民币()元。

  A.1 000万

  B.5 000万

  C.1亿

  D.3亿

  1.B【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5 000万元。

  2.证券发行市场又称()。

  A.二级市场

  B.次级市场

  C.流通市场

  D.一级市场

  2.D【解析】按交易对象是否新发行,金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

  3.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

  A.过半数

  B.1/3

  C.2/3

  D.全数

  3.A【解析】根据《公司法》的规定,股东大会做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  4.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

  A.1978—1992年

  B.1993—1998年

  C.1981—1990年

  D.1999年至今

  4.B【解析】我国资本市场的萌芽期(1978—1992年);全国性资本市场的形成和初步发展期(1993—1998年);资本市场进一步规范和发展期(1999—2007年)。

  5.证券登记结算制度实行证券()。

  A.代持制

  B.实名制

  C.代理制

  D.经纪制

  5.B【解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

  6.国际货币基金组织总部位于()。

  A.华盛顿

  B.巴黎

  C.纽约

  D.斯德哥尔摩

  6.A【解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》,于1945年12月27日在华盛顿成立的,总部位于华盛顿。

  7.()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换,资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

  A.ETF

  B.LOF

  C.QDII

  D.QFII

  7.D【解析】QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,必须符合一定的条件,经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

  8.()对证券账户实施统一管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.证券公司

  D.证券交易所

  8.B【解析】中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

  9.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

  A.产品分级

  B.产品规模

  C.客户风险

  D.产品收益

  9.A【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

  10.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

  A.风险准备金

  B.保障基金

  C.保护基金

  D.保证金

  10.C【解析】证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

  证券从业资格考试频道编辑推荐:

  2016年证券从业资格考试通关技巧

  

2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答

  各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总

  各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总

  2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总

  2015年证券从业资格考试真题(新科目)汇总


证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案

  想了解更多金融市场基础知识网的资讯,请访问: 资阳金融市场基础知识

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/2906369.html
延伸阅读
出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库6》,供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格金融
2018-05-31
出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库5》,供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格金融
2018-05-31
小编为考生们整理了“2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库4”,希望能帮到大家,想了解更多考试资讯,请关注出国留学网的及时更新哦。2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试
2018-05-30
小编为考生们整理了“2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库3”,希望能帮到大家,想了解更多考试资讯,请关注出国留学网的及时更新哦。2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试
2018-05-30
出国留学网为您整理《2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库2》,希望给您带来帮助!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!在这里祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格金融市场
2018-05-29
大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题三”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。20
2017-08-15
要参加证券从业资格考试的同学们,出国留学网为大家提供“2018年证券从业资格考试金融市场基础知识试题”供广大考生参考,希望可以帮到广大考生,更多资讯请关注我们网站的更新。2018年
2017-12-06
大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》精选考点”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2
2017-08-19
大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题四”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。20
2017-08-15
出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融市场基础知识重点:非证券金融市场”,考生们可以安心备考2017证券从业资格考试啦!2017证券从业金融市场基础知识重点:非证
2017-01-04