A.报纸
B.电视
C.广播
D.互联网
11、证券中介机构包括( )。
A.证券经营机构
B.证券投资咨询机构
C.证券登记结算机构
D.会计师事务所、资产评估事务所
12、中国人民银行的主要职责包括( )。
A.从事有关的国际金融活动
B.持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
C.负责金融业的统计、调查、分析和预测
D.发行人民币、管理人民币流通
13、作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门，商务部的主要职责是( )。
A.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
B.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
C.研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规
D.促进市场体系的建立和完善
14、基本分析的内容主要包括( )。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.技术分析
D.公司分析
15、行为分析流派的群体心理分析是基于( )。
A.人的权利欲望
B.人的生存欲望
C.逆向思维理论
D.群体心理理论
16、基本分析流派的两个假设为( )。
A.股票的价值决定其价格
B.市场的行为包含一切信息
C.股票的价格围绕价值波动
D.历史会重复
17、证券投资分析的信息来源包括( )。
A.上市公司的年度报告和中期报告
B.国家的法律法规、政府部门发布的政策信息
C.投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息
D.通过家庭成员、朋友、邻居等而获得有关信息，甚至包括内幕信息
18、上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括( )。
A.增资减资
B.公司股利政策
C.公司盈利水平
D.资产重组情况
19、基本分析法的缺点主要是( )。
A.不能全面地把握证券价格的基本走势
B.对短线投资者的指导作用比较弱
C.预测的精确度相对较低
D.应用起来比较复杂
20、技术分析的理论基础是建立在( )假设之上的。
A.投资者对风险有共同的偏好
B.历史会重复
C.市场的行为包含一切信息
D.价格沿趋势移动
21、基本分析法中的公司分析侧重于对公司的( )的分析。
A.竞争能力
B.发展潜力
C.财务状况
D.潜在风险
22、关于基本分析的理论基础，以下说法正确的是( )。
A.任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准
B.这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得
C.市场价格和内在价值之间的差距不会被市场纠正
D.市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时
23、下列经济指标属于滞后性指标的有( )。
A.失业率
B.库存量
C.企业投资规模
D.银行未收回贷款规模
24、下列经济指标属于先行性指标的有( )。
A.利率水平
B.货币供给
C.社会商品销售额
D.主要生产资料价格
25、以下属于同步性指标的有( )。
A.利率水平
B.个人收入
C.GDP
D.社会商品销售额
26、基本分析流派是指以( )作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
A.宏观经济形势
B.行业特征
C.证券的历史数据
D.上市公司的基本财务数据
27、自由现金流(Free CA.sh Flow)作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体系，最早是由( )于20世纪80年代提出的。
A.巴波特
B.斯科尔斯
C.詹森
D.夏普
28、20世纪70年代以后，随着期货和期权等衍生产品的陆续推出，衍生产品定价理论取得重大突破，其中尤其是( )的期权定价理论。
A.夏普
B.詹森
C.休尔斯
D.布莱克
29、目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略包括( )等。
A.大盘股策略
B.反向投资策略
C.动量投资策略
D.时间分散化策略
30、马柯威茨提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想要解决的根本性问题有( )。
A.虽然证券市场上客观地存在着大量的证券组合投资，但为何要进行组合投资，组合投资究竟具有何种机制和效应
B.证券市场的投资者除了通过证券组合来降低风险之外，将如何根据有关信息进一步实现证券市场投资的最优选择
C.由于金融产品中的不确定性的存在，是不是应该对不同金融产品在利率中附加一定的风险补偿
D.股东投资的目的是不是以现金股利的形式从公司获得回报
31、技术分析的理论框架体系包括( )。
A.循环周期理论
B.形态理论
C.K线理论
D.指标理论
32、证券投资分析理论是围绕( )发展起来的一套理论体系。
A.证券价格变化特征
B.证券投资收益预测
C.证券估值
D.风险控制
33、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在( )方面的特点，借此选择同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.时间性
34、关于证券登记结算公司下列说法正确的是( )。
A.为证券交易提供集中登记为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
B.实行行业自律管理
C.采取地区集中统一的运营方式
D.以营利为目的的法人
35、1990年10月，诺贝尔经济学奖授予( )，进一步确认了他们对证券投资理论的贡献。
A.艾略特
B.马柯威茨
C.威廉·夏普
D.理查德·罗尔
36、目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。
A.证券组合分析法
B.效益分析法
C.技术分析
D.基本分析
37、证券投资分析的三个基本要素包括( )。
A.信息
B.步骤
C.方法
D.资料
38、宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和( )。
A.国务院国有资产监督管理委员会
B.国家发展和改革委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.商务部
39、证券登记结算公司的职能有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.受发行人的委托派发证券权益
C.证券和资金的清算交收及相关管理
D.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息：咨询和培训服务
40、以下关于中国证券业协会的论述，正确的有( )。
A.是证券业的自律性组织
B.是社会团体法人
C.负责监管的代办股份转让信息平台提供非上市公司股份转让信息
D.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益，为会员提供信息服务
三、判断题
1、对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的，管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。 ( )
Y.对
N.错
2、在强势有效市场中，人们获取内部资料并按照它行动，这时任何新信息(包括公开的和内部的)都将迅速在市场中得到反映。( )
Y.对
N.错
3、在弱势有效市场中，技术分析将失效。( )
Y.对
N.错
4、群体心理分析基于“人的生存欲望”“人的权力欲望”“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。 ( )
Y.对
N.错
5、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告最终都要落实在某家公司证券发行数量的判断上。 ( )
Y.对
N.错
6、如果市场未达到弱势有效，则当前的价格未完全反映历史价格信息，那么未来的价格变化将进一步对过去的价格信息作出反应。 ( )
Y.对
N.错
7、有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。 ( )
Y.对
N.错
8、理查德·罗尔在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。 ( )
Y.对
N.错
9、证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论。 ( )
Y.对
N.错
10、影响股票投资价值的因素很多，包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。( )
Y.对
N.错
11、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。( )
Y.对
N.错
12、投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。( )
Y.对
N.错
13、每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性不会随各相关因素的变化而变化。 ( )
Y.对
N.错
14、投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。 ( )
Y.对
N.错
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