留学社区

目录

证券从业2017基本法律法规模拟试题及答案

【 liuxue86.com - 证券从业资格考试试题 】

  本文“证券从业2017基本法律法规模拟试题及答案”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。

  选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法,错误的是(  )。

  A.合格投资者累计不得超过200人

  B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

  C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

  D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

  2.除另有约定外,召开股东会会议应当于会议召开(  )日前通知全体股东。

  A.10

  B.15

  C.25

  D.30

  3.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入(  )规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A.证券交易所

  B.证监会

  C.证券业协会

  D.商务部

  4.下列关于股份有限公司的说法,不正确的是(  )。

  A.董事会会议,可以他人代为出席

  B.股东大会选举董事,实行累积投票制

  C.股东大会的所有决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

  D.股东大会应当每年召开一次年会一

  5.各会员应在集合资产管理计划运作前(  )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  6.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是(  )。

  A.证券公司向客户融资融券时,应当向客户交存一定比例的保证金

  B.保证金可以用证券充抵

  C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金,均为对证券公司的担保物

  D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

  7.下列选项中,不正确的是(  )。

  A.股东大会选举董事,实行累积投票制

  B.股份有限公司,可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样

  C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东半数以上同意

  D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产

  8·下列人员中,不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是(  )。

  A.新进入上市公司的董事、监事

  B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

  C.上市公司收购人

  D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

  9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控,发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的(  )时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出),并向市场公布。

  A.25%

  B.30%

  C.50%

  D.65%

  10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在(  )个工作日内进行调整。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案

  想了解更多证券从业资格考试试题网的资讯,请访问: 云南证券从业资格考试试题

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/3125839.html
延伸阅读
考生可以根据自身想法进行报考,你也可以成为经济师行业的大咖,你要相信顺利通关证券从业资格考试不是梦,不要在考试前打未准备好的阵仗,小编会为你更新更多的试题,来为大家巩固知识,准备考
2019-01-12
你准备好考试了么?小编为大家提供“2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题”供广大考生参考,更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺尽在此网,小编会持续
2019-01-11
小编为你整理了“2019年证券从业资格证法律法规考点试题(4)”吧!你可以试试,估算一下自己能考多少分数哦!小编祝您考出好成绩,争取早日拿到资格证书哦!2019年证券从业资格证法律
2019-01-09
2019年3月份又要考试了,你现在能考多少分呢?一起来试试“2019年证券从业资格证法律法规考点试题(3)”吧!可以估算一下自己的分数哦!小编祝您考出好成绩,争取早日拿到资格证书哦
2019-01-09
2019年证券从业考试又要开始了,你做好了备考准备了吗?考试栏目组小编为你整理了一套证券从业资格证法律法规方向的考点试题,来试试吧!希望能帮到你。2019年证券从业资格证法律法规考
2019-01-09
出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试《市场基本法律法规》试题”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!1、证券公司申请期货中间介绍业务资格
2017-07-29
要参加证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券基本法律法规必做题【三】],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考
2017-09-11
要参加证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是出国留学网小编为你分享的证券基本法律法规必做题【一】],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关
2017-09-11
要参加证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券基本法律法规必做题【二】],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考
2017-09-11
将近考试了,你紧张吗?考试栏目组小编为你准备了四套试题快来试试吧,希望能在考试前帮助到你,祝你早日通过考试,早日拿到资格证。2019年证券从业资格证法律法规考点试题汇总12019年
2019-01-09