6.证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求有( )等。
A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
7.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行( )职责。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.要求证券公司出具资产托管报告
C.执行证券公司的投资或者清算指令
D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
8.为了控制客户资产管理业务风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求( )。
A.证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险
C.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
D.客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺
9.证券公司从事客户资产管理业务,有下列( )情形之一的,应改正;拒不改正的,将受处罚。
A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.未按规定办理客户资产的托管
C.未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责
D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
10.证券公司申请从事客户资产管理业务,必须具备的条件有( )。
A.属于综合类证券公司
B.经营行为规范,近半年没有受到行政处罚
C.具有不低于人民币2亿元的净资本
D.有完备的内部控制和风险管理制度
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