61.无限售条件股份包括( )。
Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股
Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
62.基金份额持有人的权利包括( )。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.依法转让持有的基金份额
Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。
Ⅰ.期限不同’Ⅱ.发行规模限制不同
Ⅲ.基金份额交易方式不同Ⅳ.交易费用不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。
Ⅰ.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为
Ⅱ.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
Ⅲ.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险·减少息披露滞后或提前泄露的影响
Ⅳ.证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有( )。
Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
66.证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。
Ⅰ.股票市场Ⅱ.债券市场Ⅲ.基金市场Ⅳ.衍生产品市场
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
67.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。
Ⅰ.意向申报Ⅱ.单边报价Ⅲ.定价申报Ⅳ.成交申报
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。
Ⅰ.证券市场一体化Ⅱ.投资者法人化
Ⅲ.金融创新深化Ⅳ.金融机构分业化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
Ⅰ.公开发行证券的条件和程序Ⅱ.公开发行股票的条件
Ⅲ.证券发行的信息披露Ⅳ.证券承销的期限
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
70.芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。
Ⅰ.欧元期货Ⅱ.英镑期货
Ⅲ.美元指数期货Ⅳ.欧元对曰元的交叉汇率期货
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
72.合格境外机构投资者可以参与( )。
Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行
Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约
Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的
Ⅲ.股票期货均实行现金交割
Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
74.目前，我国的基金主要投资于( )。
Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票
Ⅲ.国债Ⅳ.货币市场工具
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
75.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。
Ⅰ.承销人应为金融机构
Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币
Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力
Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.证券投资基金存在的风险主要有( )。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.改制风险Ⅳ.技术风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。
Ⅰ.公募发行Ⅱ.私募发行Ⅲ.直接发行Ⅳ.间接发行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.以下金融机构属于机构投资者的有( )。
Ⅰ.政府机构Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险资产管理公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
79.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.金融远期合约主要包括( )。
Ⅰ.远期货币期货Ⅱ.远期利率协议
Ⅲ.远期外汇合约Ⅳ.远期股票合约
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
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