11、保荐制度主要包括( )。
A.建立独立董事制度
B.明确保荐期限
C.确立保荐责任
D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
12、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。
A.税务事务所
B.律师事务所
C.会计师事务所
D.评估机构
13、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。
A.年度净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险收益计算表
D.风险控制指标监管报表
14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资产与负债的比例不得低于20%
D.净资本与负债的比例不得低于8%
15、2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险
16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
A.净资本为人民币4 000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
17、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。
A.法人人格否认
B.关联关系规范
C.累积投票
D.独立董事
18、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。
A.商业银行
B.企业集团财务公司
C.大型工商企业
D.其他金融机构
19、网下发行方式主要的缺点是( )。
A.发行环节多
B.认购成本高
C.社会工作量大、效率低
D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
20、以下属于网上发行方式的有( )。
A.上网竞价方式
B.发行认购汪方式
C.上网定价方式
D.储蓄存款挂钩方式
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