2017中国证券业协会重点课题研究申报通知

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　　中证协发[2017]102号

　　各会员单位：

　　为引领证券行业的研究，促进研究交流，支持资本市场改革发展，中国证券业协会(以下简称协会)拟开展2017年重点课题研究工作，研究主题为“稳中求进中的证券业发展机遇与挑战”，会员单位可积极申报研究课题。申报相关要求如下：

　　一、重点课题申报要求

　　(一)重点课题选题范围

　　协会拟定9个选题研究方向并推荐各方向研究内容，具体研究题目由申报单位围绕选题研究方向自行拟定，可不局限于相关研究方向下的推荐研究内容。具体选题研究方向及相关推荐研究内容如下：

　　1.我国资本市场改革与服务实体经济和国家战略研究

　　资本市场服务供给侧结构性改革研究;资本市场支持“一带一路”战略研究;资本市场服务国企改革研究;资本市场服务实体经济和支持中小微企业发展研究;金融混业背景下监管体制的挑战与创新研究;资本市场功能监管和行为监管研究;资本市场基础设施建设研究;我国证券市场交易制度与交易监管创新研究;我国证券市场发行和退市制度完善研究;《证券法》立法实践中重大理论问题研究;资本市场支持创新创业的体制机制研究;资本市场支持绿色金融发展研究;绿色证券体系研究;PPP业务模式研究等。

　　2.多层次资本市场建设研究

　　多层次资本市场发展国际比较研究;多层次资本市场体系的法律制度完善研究;境外场外市场发展、监管与法规研究;互联网创新与多层次资本市场协同发展路径研究;新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究;区域性股权市场与“新三板”合作对接机制研究;区域性股权市场开展全国股份转让系统推荐业务研究;区域性股权市场自律管理与服务研究;证券公司参与区域性股权市场业务模式研究;证券公司场外业务发展与监管研究;我国证券公司柜台市场发展问题及对策研究;场外市场股权交易平台建设研究;场外股权市场自律管理研究;场外市场互联互通研究;场外市场基础设施及监测监控研究等。

　　3.证券行业提升核心竞争力和综合服务能力研究

　　证券经营机构核心竞争力研究;证券经营机构提升自主创新能力研究;证券经营机构提升综合金融服务能力研究;证券经营机构全面提升服务客户能力研究;证券经营机构客户服务体系构建研究;证券经营机构资产负债管理创新研究;证券公司国际化业务发展策略和路径研究;国际投资银行业竞争力与发展趋势研究;投资银行业务链和价值链的国际比较研究;跨境资本流动与我国资本市场双向开放研究;证券公司跨境并购业务服务能力综合研究;证券公司财富管理模式研究;证券公司家庭金融服务研究等。

　　4.证券经营机构合规风控管理研究

　　证券公司业务项目合规风控管理研究(包括投资银行业务、资产管理业务、债券业务、融资类业务、互联网金融业务等);金融科技在证券公司风险管理中的应用研究;跨市场风险传导及监测预警研究;基于大数据的资本市场风险预警系统构建研究;资本市场系统性风险与宏观审慎监管研究;杠杆风险对资本市场稳定性影响研究;证券公司交易风险和流动性风险度量及监测研究;量化(程序化、高频)交易风险度量与监测研究;证券公司风险计量模型研究;证券公司风险管理工具创新研究;证券公司经济资本管理研究;证券公司利益冲突管理研究;CDS产品创新、发行交易与监管机制研究等。

　　5.证券经营机构业务转型创新研究

　　证券公司传统业务创新发展路径研究;投资银行、信用和交易投资等业务转型升级研究;证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究;大资管环境下券商资产管理业务战略发展与监管研究;我国资产证券化产品创新与发行交易制度研究;证券公司融资类业务研究;证券公司跨界业务研究;证券公司FICC业务发展路径与战略研究;证券公司固定收益产品创新研究;债券市场发展国际经验比较研究;金融衍生品业务研究;场内期权产品设计研究;证券公司开展外汇业务的路径和方式研究等。

　　6.证券经营机构组织管理与战略发展研究

　　以权力制衡为核心的证券公司公司治理研究;现代投资银行的组织架构和实现路径研究;证券公司基于以客户为中心的组织管理研究;证券公司激励机制与组织绩效管理研究;证券行业人才发展组织体系研究;证券公司集团化管控研究;证券母子公司一体化经营研究;证券公司资金运营与管理研究;证券经营机构差异化发展与特色化经营战略研究;我国系统重要性证券公司发展路径研究等。

　　7.互联网金融与金融科技应用研究

　　金融科技(人工智能、大数据、云计算、区块链、生物识别等)在资本市场的应用发展与监管研究;移动互联网金融在证券行业中的应用研究;移动互联在证券经纪业务中的运用研究;移动互联网条件下证券公司财富管理业务创新发展研究;智能投顾在证券公司财富管理业务中的应用研究;人工智能在证券监管中的应用研究;量化金融在证券行业中的应用研究;高频交易及算法交易研究等。

　　8.资本市场诚信建设和投资者保护研究

　　投资者适当性管理问题与对策研究;资本市场诚信体系建设研究;证券经营机构社会责任建设与评价研究;证券行业企业文化建设研究;新兴转轨市场中的投资者保护研究;投资者保护立法相关问题前瞻性研究;资本市场投资者交易行为及画像研究;长期机构投资者的培育和发展研究;证券市场新型操纵行为研究;证券市场纠纷调解和投资者损害赔偿救济机制研究等。

　　9.与研究主题相关的其他研究