(31) ( )对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。
A: 银监会
B: 中央人民银行
C: 证监会
D: 保监会
答案:A
解析:
银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
各级监管机构应严格监管发债募集资金的流向，确保资金全部用于发放小型微型企业贷款。
(32) ( )一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A: 恒生指数
B: 恒生综合指数系列
C: 恒生流通综合指数系列
D: 恒生流通精选指数系列
答案:A
解析:由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此，一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
(33) 注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是( )。
A: 证券投资咨询
B: 财务顾问业务
C: 证券经纪业务
D: 证券自营业务
答案:D
解析:证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
(34) 企业年金基金财产以投资组合为单位按照( )计算。
A: 历史价值
B: 公允价值
C: 市场价值
D: 账面价值
答案:B
解析:每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算。
(35)一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是( )。
A: 主权财富基金
B: QFII制度
C: QDII制度
D: 金融租赁公司
答案:B
解析: QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
(36) 沪股通试点初期的股票范围不包括( )。
A: 上证A股
B: 上证180指数
C: 上证380指数的成份股
D: 上海证券交易所上市的A+H股公司股票
答案:A
解析:试点初期，沪股通的股票范围是上证180指数、上证380指数的成份股，以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票。
(37) 记名股票的特点不包括( )。
A: 股东权利归属于记名股东
B: 可以一次或分次缴纳出资
C: 安全性较差
D: 转让相对复杂或受限制
答案:C
解析: 安全性较差是无记名股票的特点。故选C。
(38) 金融市场按照( )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。
A: 金融市场构成要素
B: 金融工具发行和流通特征
C: 金融市场交易标的物
D: 金融交易是否存在固定的场所
答案:C
解析:金融市场按照交易标的物划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。
(39) 在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。
A: 审批制
B: 核准制
C: 申报制
D: 准人制
答案:A
解析:在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制。
(40) 回购交易通常在( )交易中运用。
A: 远期
B: 现货
C: 债券
D: 股票
答案:C
解析:回购交易更多的具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
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