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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9
一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.证券公司应当按照( )的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A.审慎经营
B.独立经营
C.自主经营
D.诚信经营
【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十七条，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
2.下列有关证券账户的表述，正确的是( )。
A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
【答案】D
【解析】A 项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核;B 项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式;C 项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
3.甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现在向公司登记机关办理( )。
A.设立登记
B.变更登记
C.注销登记
D.合并登记
【答案】B
【解析】根据《公司法》的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
4.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之三十
【答案】B
【解析】根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
5.有限责任公司公开发行公司债券的，至少最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
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