二、判断题答案(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)
1. B
公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
2. B
股票分割通常适用于高价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。
3. B
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%a，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
4. A
证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
5. B
转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。
6. B
普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
7. A
根据选择权的性质划分，金融期权可以分为买入期权和卖出期权。买入期权也称为看涨期权，卖出期权也称为看跌期权。
8. B
金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。
9. B
债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
10. B
权证行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。
11. B
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
12. A
总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。
13. B
2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券(以下简称“分离交易的可转换公司债券”)，我国资本市场再增加新品种。
14. A
大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资;有利于国有经济的结构调整和战略性改组，加快非国有经济发展。
15. A
基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。不能投资于房产等实业。
16. B
公积金转增收益来自于公司可分配盈利，但并不一定是当年利润。
17. A
债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
18. A
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
19. B
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。
20. B
公司发行债券所筹措的资金是公司的借入资金，发行股票所筹集的资金是资本金。
21. B
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
22. A
我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
23. B
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
24. B
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
25. B
系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险。
26. A
注册制，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。
27. B
股份有限公司的资本划分为股份，每一股金额相等。
28. A
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。
29. A
开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的。
30. B
市场利率的变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性。利率与证券价格呈反方向变化，即利率提高，证券价格水平下跌;利率下降，证券价格水平上涨。利率风险对不同证券的影响是不同的。并不一定直接影响投资者收益。
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