答案和解析
(1) :D
证券登记结算公司业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理;证券存管与过户;证券持有人名册登记;清算、交收管理;受发行人委托派发证券权益。故选D。
(2) :C
诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。故选C。
(3) :D
有价证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的可能。故选D。
(4) :D
契约型证券投资基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。
故选D。
(5) :D
证券市场的基本功能包括筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能，不包括规避风险。故选D。
(6) :C
此题考查的是虚拟资本的定义。故选C。
(7) :B
股市是经济的睛雨表，先于经济的变化。故选B。(8) :D
按投资目标划分，基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。故选D。
(9) :A
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。故选A。
(10) :A
买入看涨期权则有权在合同规定的日期以合同规定的价格买入一定的资产，若资产市场的价格超出协议价格，则投资者获益。故选A。
(11) :B
复利的计算方法是：本息总额=A(1+N)”;其中A是本金，N是利率，M是计息周期。利息=本息总额一本金。在本题中，本息总额为161.05元，利息为61.05元。故选B。
(12) :B
我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等。H股表示注册地在中国内地，上市地在中国香港的外资股;S股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股;N股表示注册地在中国内地，上市地在美国纽约的外资股;1股表示注册地在中国内地，上市地在英国伦敦的外资股;B股是在国内上市的外资股。故选B。
(13) :B
证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。因此证券公司在性质上属于证券市场中介机构。故选B。
(14) :C
NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。故选C。
(15) :D
公司型证券投资基金本质上是股份有限公司，购买公司型基金的人是其股东，因此，它反映了所有权关系。故选D。
(16) :C
A项依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发;B项的依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配;D项依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。除这几项外，优先股还可以依据股息率是否允许变动而划分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。故选C。
(17) :C
记名股票可以一次或分次缴纳出资，无记名股票则必须一次缴纳出资。故选C。
(18) :B
2007年9月29日成立的中国投资有限责任公司是专门从事外汇资金投资的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇的保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。故选B。
(19) :B
金融衍生工具的新发展一共有四种趋势，也是金融创新的四种原动力：风险管理型创新、增强流动型创新，信用创造型创新、股权创造型创新。20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果。故选B。
(20) :A
设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程;注册资本不少于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于3亿元人民币。故选A。
(21) :A
可转换债券，也称为可转股债券，是指股份公司发行的，到时可按规定(时间、价格)转换成该公司股票的一种债券。故选A。
(22) :D
ETF是英文Exchange Traded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。故选，D。
(23) :B
龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，其利率的确定基准是伦敦银行同业拆放利率。故选B。
(24) :A
中国国内现有B股ADR计划。故选A。
(25) :B
外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。故选B。
(26) :D
基金管理人与托管人中任何一方有违规之处，对方应当监督并积极制止，直至请求更换违规方，构成了相互制衡的关系。故选D。
(27) :C
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运作。故选C。
(28) :C
代办股权转让系统又被称为三板，是指以具有代办股份转让业务资格的证券公司为核心，为非上市公司提供规范股权转让的平台。故选C。
(29) :A
证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金，故A不对;证券投资基金由基金管理人管理和运用资金，故B不对;证券投资基金刚开始时就获得了政府的支持，故D不对。故选C。
(30) :A
股票风险较大，债券风险相对较小。因为：①债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后;②倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后;③在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。故选A。
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