(41) 各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流动性
B 防止内部人员控制
C 提高基金的变现性
D 防止基金操纵股市
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：125
各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
(42) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。
A 简单算术平均数
B 几何算术平均数
C 加权股价平均数
D 修正股价平均数
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：237
简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。
(43) 我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A 投资银行
B 基金公司
C 商业银行
D 信托投资公司
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：133
基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
(44) 以下关于外资股的说法错误的是()。
A 境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖
B 境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购
C 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D 红筹股属于外资股
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：72
红筹股不属于外资股。
(45) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为( )。
A 金融远期合约
B 金融期货
C 金融期权
D 金融互换
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：148
考察金融远期合约的定义。
(46) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投机
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：172
正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。
(47) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。
A 运行独立
B 监察独立
C 代码独立
D 指数独立
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：215
考察运行独立的概念。
(48) 下列债券中信用风险最小的是()。
A 政府债券
B 金融债券
C 公司债券
D 企业债券
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：264
考察不同债券的风险信用的比较。
(49) 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是()。
A 周转率视为安全性指标
B 杠杆比率视为安全性指标
C 净资产收益率视为盈利性指标
D 销售利润率视为盈利性指标
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：60
把净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标，以上“三性”之间存在一定的内在联系。
(50) 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A 股东权利
B 股票的记载方式
C 股票名称
D 股票编号
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：49
按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。
(51) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
A 上市交易的股票
B 上市交易的国债
C 期货
D 上市交易的企业债券
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：141
目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行的股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
(52) 以下关于保本基金描述正确的是[ ]
A 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
B 保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的
C 保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任
D 保本基金目前在我国还不存在
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：128
本题考核保本基金。
(53) 根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：41
允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%。
(54) 依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。
A 首次公开发行股票及上市
B 上市公司发行证券及上市
C 上市公司召开董事会
D 证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：304
考察《律师事务所从事证券法律业务管理办法》提供的法律服务对象。
(55) 私募基金的特点不包括()。
A 私募基金只能采取非公开方式发行
B 基金的投资者资格会受到限制
C 私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息
D 基金份额的投资金额较高
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：126
接受监管机构的监管并定期公开相关信息是公募基金的特点。
(56) 证券市场本质上是()直接交换的场所。
A 价值
B 财产权利
C 风险
D 所有权
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：4
证券市场本质上是价值直接交换的场所。
(57) 《中华人民共和国证券法》于()开始实施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：317
《中华人民共和国证券法》与1998年12月29日通过，于1999年7月1日实施。
(58) 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为()。
A 金融期货
B 金融期权
C 金融远期合约
D 金融互换
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：174
这是金融期权的定义。
(59) 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是()。
A 投资者保护基金
B 封闭式基金
C 开放式基金
D 公司型基金
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：123
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。
(60) 与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。
A 筹集资金
B 风险管理
C 资金清算
D 投资获利
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：161
金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，是一种风险管理工具。
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