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2018中级银行从业法律法规综合能力考点考题:从业人员与监管者间的职业操守

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  2018中级银行从业法律法规综合能力考点考题:从业人员与监管者间的职业操守

  一、从业人员与监管者间的职业操守考点讲义

  (一)接受监管

  银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实,与监管部门建立并保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管。

  (二)配合现场检查

  银行业从业人员应积极配合监管人员现场检查工作,及时、如实、全面地提供资料信息,不得拒绝或无故推诿,不得转移、隐匿或毁损有关证明材料。

  (三)配合非现场检查

  银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度。银行业从业人员应当保证所提供数据、信息完整、真实、准确。

  (四)禁止贿赂及不当便利

  银行业从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿赂,不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。

  不得提供任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券。不得以任何名义给予监管人员加班费、奖金、补贴等;不得为监管人员报销因公因私的任何费用;不得向监管人员提供以联欢、学习、考察、课题研究等名义安排娱乐、抽奖、旅行、度假、支付费用等活动;不得安排监管人员住宿或宴请监管人员,如因特殊情况确需安排的费用自理;

  不应无偿将所在机构交通工具交由监管人员使用,如因监管工作确需临时使用,应当据实付费;不得向监管人员借用所在机构资金、设备、通讯工具和办公用品;不得许诺安排调动监管人员配偶、子女及亲友的工作,为监管人员购买、调换生活用品等。

  二、从业人员与监管者间的职业操守考点试题

  86.(多选)银行业从业人员面对监管者应当()。

  A.理解并接受.积极配合监管

  B.面对监管者不合理的私人要求。银行业从业人员可以予以拒绝

  C.积极配合现场检查.不得转移、隐匿或毁损有关资料

  D.所在机构存在严重问题的,银行业从业人员中的高级管理人员还应当接受监管部门约见

  E.在非现场监管中.银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、内容、频率和保密级别分别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度

  87.(多选)银行业从业人员面对监管者的监管应当( )。

  A.接受监管

  B.配合现场检查

  C.配合非现场监管

  D.禁止贿赂

  E.保守客户秘密.拒绝询问

  88.(单选)监管部门进行现场检查工作时,规范的现场检查包括检查准备、()五个阶段。

  A.检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理

  B.检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施

  C.检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理

  D.检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

  89.(单选)银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利.以下没有违反这一原则的行为是 ()。

  A.为监管人员提供免费的通讯工具

  B.为现场检查的监管人员免费提供交通工具

  C.为监管人员报销因现场检查支付的费用

  D.为监管人员提供现场检查要求的文件

  90.(多选)银行业从业人员在所在机构接受监管时,下列行为中违规的有()。

  A.安排监管人员到娱乐场所消费.并报销费用

  B.配合监管.提供检查材料

  C.邀请监管人员到高档酒店就餐

  D.无偿提供办公用品

  E.向监管人员无偿提供住宿便利

  91.(多选)银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的()报送需要的数据和非数据信息。

  A.报送方式

  B.报送内容

  C.报送频率

  D.保密级别

  E.报送途经

  92.(判断)某银行职员在下班之后将该行的一些数据交给其在银监局工作的亲戚让其转交给正在其供职银行进行非现场监管的同事。这是积极配合监管的有效行为。()

  A.正确

  B.错误

  93.(判断)银行及其从业人员在接受非现场监管的时候,提供的数据如果是真实准确的话,也可以是不完整的。()

  A.正确

  B.错误

  94.(判断)某银行行长为了表示对当地监管机构工作的支持.时常以慰劳工作名义请监管机构工作人员到娱乐场所消费。这种行为是合理的。()

  A.正确

  B.错误

  参考答案及解析

  86.【答案】ABCDE。解析:以上选项的做法均符合银行业从业人员接受监管、配合现场检查与非现场监管的有关规定。

  87.【答案】ABCD。解析:《银行业从业人员职业操守》要求银行业从业人员应当“接受监管”“配合现场检查”“配合非现场监管”“禁止贿赂及不当便利”。拒绝监管人员询问违反了“协助执行”的原则。

  88.【答案】C。

  89.【答案】D。解析:银行业从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿赂,不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。A、B、C 三项均属于给予监管人员便利和不当利益。

  90.【答案】ACDE。

  91.【答案】ABCD。解析:银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度。银行业从业人员应当保证所提供数据、信息完整、真实、准确。

  92.【答案】B。解析:银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息。其行为属于擅自提供数据.属于无效行为。

  93.【答案】B。解析:银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息.并建立重大事项报告制度。银行业从业人员应当保证所提供数据、信息完整、真实、准确。

  94.【答案】B。解析:银行业从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿赂,不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。该行长的行为属于提供不当便利。

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