(36) 根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、
承销的证券公司出具法律意见
Ⅱ.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法
律意见
Ⅲ.同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人
出具法律意见
Ⅳ.同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅳ项，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，
同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见。
(37)存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括( )。
Ⅰ.规定存款准备金计提的基础Ⅱ.规定法定存款准备金率
Ⅲ.规定存款准备金的构成Ⅳ.规定存款准备金的上限
V.规定存款准备金提取的时间
A: ⅠⅡV
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢV
答案:D
解析:存款准备金政策不规定存款准备金的上限，超过部分构成超额存款准备金。
(38)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )
Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，
在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、
信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。
(39) 下列选项中，属于综合指数类的是( )。
Ⅰ.深证新指数Ⅱ.深证A股指数
Ⅲ.深证B股指数Ⅳ.深证100指数
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳证券交易所综合指数类有深证综合指数、深证A股指数、深证8股指数、
行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数和深证新指数。
(40) 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有( )。
Ⅰ.利率期权Ⅱ.货币期权
Ⅲ.股权类期权Ⅳ.金融期货合约期权
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。可以从选择权性质、
合约履行时间、期权基础资产性质来划分。其中，按照金融期权基础资产性质的不同，
金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
(41) 以下可作为金融衍生工具基础产品的是( )。
Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.期货Ⅳ.银行定期存款单
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具的基础产品既包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，
也包括金融衍生工具。
(42) 下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。
Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、
商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ项应当是具有中国法人资格，实收资本与净资产不少于人民币2000万元：Ⅱ
项应当是最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚;Ⅳ
项应当是具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于
3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人.其中具有3
年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，
具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
(43) 导致金融危机的金融因素有( )。
Ⅰ.金融结构失衡Ⅱ.金融机构经营管理不当
Ⅲ.金融市场的过度投机Ⅳ.金融监管缺失或不到位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(44) 优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成( )。
Ⅰ.参与优先股票和非参与优先股票
Ⅱ.累积优先股票和非累积优先股票
Ⅲ.可转换优先股票和不可转换优先股票
Ⅳ.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成以下几类：
累积优先股票和非累积优先股票、参与优先股票和非参与优先股票、
可转换优先股票和不可转换优先股票、可赎回优先股票和不可赎回优先股票、
股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
(45) 下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有( )。
Ⅰ.期限在15年以上.发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%。
发行人可以延期支付利息
Ⅲ.当发行人清算时，
混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务。
或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，
发行人可以延期支付该债券的本金和利息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(46) 以下关于证券公司次级债务说法正确的有( )。
Ⅰ.清偿顺序在普通债务之后.先于证券公司股权资本
Ⅱ.清偿顺序在普通债务之前.晚于证券公司股权资本
Ⅲ.分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅳ.短期次级债务计入净资本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
证券公司次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的
清偿顺序在普通债务之后.先于证券公司股权资本的债务。
次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。短期次级债务不计入净资本。
仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。
(47) 以下对金融远期合约说法正确的是( )。
Ⅰ.交易可协商Ⅱ.存在对手违约风险
Ⅲ.标准化合约Ⅳ.金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
金融远期合约由于采用了一对一交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，
金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。但是.
非集中交易同时也带来了搜索困难、交易成本较高、存在对手违约风险等缺点。
(48) 公募发行是适合于( )的发行人。
Ⅰ.证券发行数量多Ⅱ.筹资额大
Ⅲ.节省发行费用Ⅳ.准备申请证券上市
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大
、准备申请证券上市的发行人。
(49) 关于股票风险性的叙述，正确的是( )。
Ⅰ.投资者在买人股票时。对其未来收益会有一个预期，
但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
Ⅲ.风险也就是损失.高风险的股票会给投资者带来较大损失
Ⅳ.通常.如果要引导投资者投资风险较高的股票.就必须提供更高的预期收益
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(50) 根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括( )。
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
Ⅲ.注册资本必须为实缴货币资本
Ⅳ.主要股东注册资本不低于5亿元人民币
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
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