36[单选题] 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
A.12
B.18
C.24
D.36
参考答案：A
参考解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
37[单选题] 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
参考答案：B
参考解析：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
38[单选题] 收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
39[单选题] 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
参考答案：A
参考解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
40[单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
41[单选题] 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。
A.7
B.10
C.15
D.30
参考答案：C
参考解析：要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。
42[单选题] 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
43[单选题] 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
参考解析：合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
44[单选题] 上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：A
参考解析：上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
45[单选题] 个人申请保荐代表人资格，要求具备( )年以上保荐相关业务经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。
46[单选题] 设立期货公司的注册资本是( )。
A.认缴资本
B.实缴资本
C.注册资本
D.实收资本
参考答案：B
参考解析：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。
47[单选题] 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。
A.被投资企业的资产总额
B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C.成交金额
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
参考答案：B
试题难度：统 计：本题共被作答2次 。参考解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准;出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占股权比例的乘积为准。
48[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起( )个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.3
C.6
D.12
参考答案：B
参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
49[单选题] ( )事项非经载明于章程，不生效力。
A.相对记载
B.任意记载
C.绝对记载
D.协商记入
参考答案：A
参考解析：相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
50[单选题] 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
参考答案：D
参考解析：基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
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