31.关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是( )
Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据
Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖
Ⅲ.证券投资者咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力
Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目;证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。
32.证券经纪业务具有( )的特点。
Ⅰ.广泛性
Ⅱ.中介性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.权威性
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。
33.根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股
Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《证券法》第一百九十四条。
34.某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受( )资产。
Ⅰ.客户A 现金100万元人民币
Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币
Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币
Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
35.根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(―)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(二)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(三)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(四)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
36.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实，准确、完整
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条。
37.下列关于分公司和子公司法律地位说法中，正确的有( )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法承担民事责任
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事行为责任。
38.证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须( )。
Ⅰ.从证券交易所取得交易权限
Ⅱ.从中国证监会取得业务资格
Ⅲ.经由中国证券业协会批准
Ⅳ.采用结算资金第三方存管
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须从中国证监会取得业务资格，从证券交易所取得交易权限，采用结算资金第三方存管。
39.下列各项中，证券公司有( )情形的，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(一)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(二)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(三)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
40.证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。
Ⅰ.证券欺诈
Ⅱ.向投资人承诺保本保收益
Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失
Ⅳ.为自己买卖
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】证券投资咨询人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
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