第16题：根据《公司法》的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是( )。
A.股东会的决议内容违反法律的
B.董事会的决议内容违反公司章程的
C.董事会的会议召集程序违反法律的
D.股东会的会议表决方式违反公司章程的
参考答案：A
【答案及解析】A根据规定，公司股东会或股东大会、董事会的“决议内容”违反法律、行政法规的无效，因此选项A符合题意。股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
第17题：在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括( )
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.根据客户适当性原则推销金融产品
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
参考答案：C
【答案及解析】C本题除选项A、B、D外，证券公司代销金融产品的禁止性行为还包括“与客户分享投资收益、分担投资损失”。
第18题：下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是( )。
A.公司董事可以兼任公司经理
B.公司董事可以兼任公司监事
C.公司经理可以兼任公司监事
D.公司董事会秘书可以兼任公司监事
参考答案：A
【答案及解析】A董事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人)不得兼任监事。
第19题：对非上市证券认识错误的是( )。
A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券
参考答案：A
【答案及解析】A本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
第20题：( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
参考答案：C
【答案及解析】C根据中国证监会2010年10月12日发布的《发布证券研究报告暂行规定》之内容，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
第21题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第22题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
参考答案：D
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第23题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第24题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
参考答案：C
解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第25题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
A.守法合规
B.集中管理
C.风险控制
D.资格管理
参考答案：B
解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
第26题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
参考答案：C
解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
第27题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2个月
B.3个月
C.1个月
D.6个月
参考答案：B
解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第28题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
参考答案：A
解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
第29题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
参考答案：C
解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。
第30题：上市公司股东大会可审议批准( )事项。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保
参考答案：C
解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。
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