（16） 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A： 1
B： 2
C： 3
D： 4
答案：D
解析： 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内， 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
（17） 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、 以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员， 情节严重的，给予（ ）处罚。
A： 警示
B： 行为内通报批评、公开谴责
C： 移送相关监管部门
D： 移送司法机关
答案：B
解析： 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、 加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、 从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施； 情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、 行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
（18） 集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（ ）。
A： 证券公司
B： 资产托管机构
C： 单个客户
D： 证券交易所
答案：D
解析： 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
（19）《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施（ ）。
A： 分开管理
B： 集中管理
C： 资产管理
D： 有效管理
答案：A
解析： 证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、 证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
（20） 有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（ ）。
A： 不低于人民币3000万元 B： 不低于人民币5000万元 C： 不低于人民币6000万元 D： 不低于人民币1亿元
答案：C
解析： 股份有限公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币3000万元， 有限责任公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币6000万元。
（21） 下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是（ ）。
A： 具有从事证券业务3年以上的经历
B： 未受过刑事处罚
C： 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
D： 品行端正，具有良好的职业道德
答案：A
解析： 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：① 通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；②被证券公司、 投资咨询机构或资信评级机构聘用；③具有中华人民共和国国籍；④ 具有完全民事行为能力；⑤具有大学本科以上学历（教育部认可的）；⑥ 具有从事证券业务2年以上的经历；⑦未受过刑事处罚；⑧ 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑨品行端正， 具有良好的职业道德；⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
（22） 下列说法错误的是（ ）。
A： 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B： 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C： 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D： 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
答案：C
解析： 证券公司的董事、监事、 高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
（23） 证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是（ ）。
A： 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B： 挪用客户所委托买卖的证券
C： 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D： 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
答案：D
解析：
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：① 违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托， 擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、 传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。
（24） 依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是（ ）。
A： 证监会
B： 银监会
C： 保监会
D： 中国人民银行
答案：A
解析： 中国证券监督管理委员会依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。
（25） 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）。
A： 风险说明书
B： 期货经纪合同
C： 期货交易协议
D： 委托合同书
答案：A
解析：
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
（26） 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（ ）。
A： 金融产品说明书
B： 宣传推介材料
C： 拟向客户提供的其他文件、资料
D： 书面代销合同
答案：D
解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
（27） 下列说法错误的是（ ）。
A： 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金
B： 国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金
C： 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
D： 资本公积金可用于弥补公司的亏损
答案：D
解析： 资本公积金不得用于弥补公司的亏损，故选项D表述错误。
（28） 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ） 以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A： 1%
B： 3%
C： 5%
D： 10%
答案：A
解析： 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的， 应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况， 并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
（29） 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的， 自收购人违规事实发生之日起（ ） 年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。
A： 1
B： 2
C： 3
D： 5
答案：A
解析：
收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的，依法追究法律责任。
（30） 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A： 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
B： 投资决策机构——自营业务部门的二级体制
D： 董事会——投资决策部门的二级体制
答案：C
解析： 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。 自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构—— 自营业务部门的三级体制设立。
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