16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
17.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。
Ⅰ.自营账户开户
Ⅱ.自营账户使用登记
Ⅲ.自营账户销户
Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。
18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是( )。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】C
【解析】常识题。以上选项都是正确做法。
19.根据公司法规定，公司种类包括( )。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.无限公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.两合公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。
20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括( )。
Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务
Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金
Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。
21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务?( )
Ⅰ.协助客户开户
Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易
Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码
Ⅳ.提供期货行情信息
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。
22.证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。
Ⅰ.委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施
Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任
Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
【解析】经纪业务中客户资料的保密性特点。
23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C ,
【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
24.证券公司的证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.自营规模
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.业务授权
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
25.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。
Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律法规规定进行行政处罚
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订第58，59，60条。
26.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户( )。
Ⅰ.介绍业务委托关系
Ⅱ.解释期货交易流程
Ⅲ.承诺共担风险
Ⅳ.做获利保证
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条。
27.证券投资咨询机构不得以( )为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
Ⅰ.虚假信息
Ⅱ.内幕信息
Ⅲ.市场传言
Ⅳ.统计数据
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】C
【解析】证券投资咨询机构不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析，预测或建议。
28.证券公司证券自营投资品种包括( )。
Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅱ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅲ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】以上选项内容都正确。
29.保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底，不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存越假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《证券发行上市保荐制度暂行办法》第六十九条。
30.关于股份有限公司新股发行，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议
Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股。
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