41、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
正确答案是：D
解析
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
42、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案是：B
解析
根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
43、()是证券自营业务的最高决策机构。
A.监事会
B.董事会
C.自营业务部门
D.投资决策机构
正确答案是：B
解析
董事会是证券自营业务的最高决策机构。
44、()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案是：C
解析
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
45、以下不符合证券业从业人员资格的是()。
A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
正确答案是：C
解析
从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考
46、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东( )。
A. 以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资
B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资
C.只有追回抽逃出资
D.无权追诉
正确答案是：B
解析
股 东依其出资比例享有利益，若股东抽逃出资后仍享有利益，显然是对其他股东利益的变相侵占。对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程 的规定要求其承担违约责任，也可以依《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定，在公司怠于行使其追偿权时，代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资。
47、下列选项中不属于农产品期货的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
正确答案是：D
解析
商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
48、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
正确答案是：C
解析
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。
49、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
正确答案是：D
解析
证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
50、()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
正确答案是：D
解析
欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
[组合型选择题]
51、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
I 发行人
II 证券公司
III 证券服务机构
IV 投资者
A.I II
B.I II III IV
C.II III
D.I III IV
正确答案是：B
解析
发 行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中 国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
52、上市公司董事会秘书的职责包括()。
I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管
II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管
III. 负责公司股权管理
IV. 办理信息披露事务等事宜
A.I、 II、 III
B.III、 IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I 、II
正确答案是：C
解析
董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管;二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等);三是办理信息披露事务等事宜。
53、证券投资顾问业务的基本原则包括()。
Ⅰ依法合规
Ⅱ公正公开
Ⅲ诚实守信
Ⅳ公平维护客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案是：C
解析
证券投资顾问业务的基本原则包括依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。
54、期货交易所内部管理制度的规定包括( )。
I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况
II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职
III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守
IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益
V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避;期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
正确答案是：A
解析
期 货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况;未经批准，期货交易所的其他 工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职;期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、 规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守;期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益， 不得从期货交易所会员、客户处谋取利益;期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避;期货交易所的所得收益按照国 家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
55、证券承销的方式有()。
I. 代销
II .包销
III. 助销
IV. 直销
A.I、 II
B.I、 II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III
正确答案是：A
解析
证券承销的方式主要有代销和包销
56、证券经营机构自营买卖的对象( )。
I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券
III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
A.I 、II、 III 、IV
B.II 、III 、IV
C.III 、IV
D.I 、II
正确答案是：A
解析
证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
57、客户向期货公司下达交易指令的方式有( )。
I .电话
II .书面
III. 互联网
IV. QQ
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 IV
正确答案是：A
解析
客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
58、财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
I. 日常沟通
II. 定期回访
III. 事前调查
IV. 事后追究
A.I、 II
B.II 、III
C.I 、IV
D.I、 II、 III 、IV
正确答案是：A
解析
财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
59、下列属于操作证券市场行为的是( )。
I 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
II 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
IV利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券
A.I 、II 、III
B.I 、III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：A
解析
《中 华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易 价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之 间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。
60、信息公开的内容包括()。
I. 上市公告书
II .中期报告
III .年度报告
IV. 临时报告
A.I、 II
B.I、 III、 IV
C.III、 IV
D.I、 II 、III 、IV
正确答案是：D
解析
信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
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