41、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以( )的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下
正确答案是：C，
解析
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
42、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
正确答案是：B，
解析
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
43、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部
正确答案是：A，
解析
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
44、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案是：D，
解析
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
45、董事会秘书为证券公司的( )。
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
正确答案是：B，
解析
董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
46、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
正确答案是：A，
解析
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
47、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括( )
I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
II.代销的期限及起止日期
III.代销的费用及结算方法
IV.违约责任
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案是：A，
解析
证 券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销证券的种类、数量、金额及发行价格。 (3)代销的期限及起止日期。(4)代销的付款方式及日期。(5)代销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
48、《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于( )
A. 法律
B.行政法规
C. 部门规章
D. 行业自律规则
正确答案是：C，
解析
《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于部门规章。
49、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是：C，
解析
奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
50、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
正确答案是：B，
解析
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
[组合型选择题]
51、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
I. 自然人申请变更
II. 法人申请变更
III. 合伙企业申请变更
IV. 创业投资企业申请变更
A.I 、II 、IV
B.III、 IV
C.I 、II、 III
D.I、 II、 III 、IV
正确答案是：D，
解析
当 证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续： (1)自然人申请变更。(2)法人申请变更。(3)合伙企业、创业投资企业申请变更。(4)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致 性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。(5)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户， 其余资料留存。(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。(7)将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证 明复印件寄送中国结算公司审核。
52、证券公司自营业务的内部控制包括( )
Ⅰ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ 证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅲ 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
Ⅳ 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D，
解析
自 营业务的内部控制包括：(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。 (3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方 位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。 (7)建立完备的业绩考核和激励制度。 (8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务 人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
53、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。
I. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
IV. 中国证券业协会认定的其他形式
A.I、 II、 III
B.II 、III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I、 II
正确答案是：A，
解析
证 券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会 等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、 电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
54、证券自营业务禁止的行为包括()。
I.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
II.将代理业务与自营业务混合操作
III.将自营账户借给他人使用
IV.违反规定委托他人代为买卖证券
A.I 、IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III
D.I、 II、 III 、IV
正确答案是：D，
解析
证券自营业务其他禁止的行为所述内容。
55、下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。
Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还
Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸
Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还
Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
56、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。
I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
II. 防范公司与客户之间的利益冲突
III. 切实履行反洗钱义务
IV. 防止出现损害客户合法权益的行为
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、III
D.II 、IV
正确答案是：B，
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
57、证券公司向客户融资，应当使用( )。
I 自有资金
II 自有证券
III 依法取得处分权的证券
IV 依法筹集的资金
A.I 、IV
B.I、 III
C.I、 II、 III
D.II 、III
正确答案是：A，
解析
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
58、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
II. 配合查处违法行为有立功表现的
III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A.I、 III 、IV
B.I、 II 、III、 IV
C.II 、IV
D.I、 III
正确答案是：B，
解析
有 下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功 表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
59、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。
I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III. 向客户充分提示证券投资的风险
IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、 II、 III
B.I、 II 、IV
C.II 、III、 IV
D.III 、IV
正确答案是：B，
解析
证 券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人 签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公 司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
60、下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是()。
I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责
IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
A.I、 II 、III
B.I 、III 、IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III 、IV
正确答案是：D，
解析
确 保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等 机构和职能应当相互独立，自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以应形成有效的自营业务前、中、后台相互制 衡的机制。
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