26.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.结构化金融衍生工具
答案：A
解析：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。
考点：衍生工具的分类
27.以下不属于在场内交易上市的是( )
A.中小型企业板
B.创业板
C.主板
D.新三板
答案：D
解析：以下不属于在场内交易上市的是新三板。
考点：衍生工具的分类
28.股票市场价格的最直接影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
答案：A
解析：股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
考点：引起股票价格变动的直接原因
29.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
答案：A
解析：股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。
考点：股票的分类
30.记账式国债的特点描述错误的是( )。
A.不记名，不挂失，可上市流通
B.上市后价格随行就市
C.安全性较好
D.发行成本低
答案：A
解析：记账式国债可以记名、挂失，安全性好;发行时间短，发行成本低，发行效率高，交易手续简便。
考点：我国国债的特点
31.可交换债券与可转换债券的相同之处是( )。
A.发行主体和偿债主体一致
B.适用的法规相似
C.发行要素相似
D.所换股份的来源一致
答案：C
解析：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，都包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。
考点：可交换债券与可转换债券的不同
32.我国规定封闭式基金的收益分配( )。
A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%
B.每年不得少于两次
C.每年不得少于一次
D.每年不得少于三次
答案：C
解析：常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
考点：基金收入的分配原则
33.资产证券化最早起源于( )。
A.美国
B.英国
C.日本
D.中国
答案：A
解析：资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国。
考点：资产证券化的定义
34.2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立( )，至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
答案：B
解析：2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
考点：建国以来我国金融市场的演变历史
35.证券交易所具有监督职能，它属于( )。
A.政府监管部门
B.立法机构委派的监管部门
C.地方所属的监管机构
D.自律性组织
答案：D
解析：常识题，证券交易所是自律性组织。
考点：证券交易所的定义、特征及主要职能
36.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在( )年以上期限内还本付息的有价证券。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：A
解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
考点：公司债券的定义及分类
37.( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A.法人股
B.国家股
C.社会公众股
D.外资股
答案：D
解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
考点：我国股票按投资主体性质的概念
38.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是( )。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费
答案：B
解析：基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。
考点：基金销售服务费的含义和提取规定
39.契约型基金筹集的资金属于( )。
A.信托财产
B.自有资金
C.公司资本
D.公司负债
答案：A
解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
考点：契约型基金与公司型基金的定义与区别
40.我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满( )。
A.1年 B.5年
C.2年 D.3年
答案：D
解析：我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
考点：我国证券公司主要业务的种类及内容
41.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的( )。
A.《证券投资基金会计核心算办法》正式实施
B.《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C.《证券投资基金管理暂行办法》正式实施
D.《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
答案：D
解析：中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施。
考点：我国证券投资基金的发展概况
42.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( )。
A.开户 B.申报
C.成交 D.委托
答案：D
解析：投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。
考点：委托指令的基本类别
43.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有( )。
A.隐蔽性
B.扩散性
C.不确定性
D.周期性
答案：A
解析：金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
考点：风险的概念与特征
44.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。
A.累积性 B.隐藏性
C.或然性 D.潜在性
答案：A
解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
考点：宏观经济风险的概念与特点
45.关于股票性质描述正确的是( )。
A.股票所代表的权利本来不存在
B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C.股票是设权证券
D.股票是证权证券
答案：D
解析：股票的性质(1)股票是有价证券。(2)股票是要式证券。(3)股票是证权证券。(4)股票是资本证券。(5)股票是综合权利证券。
考点：股票的性质
46.为了实施某种特殊政策而发行的国债是( )。
A.建设国债
B.赤字国债
C.战争国债
D.特种国债
答案：D
解析：特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
考点：中央政府债券的分类
47.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定( )。
A.红利率
B.股息率
C.现金额
D.票面金额
答案：B
解析：优先股的股息率固定。
考点：优先股的特征
48.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。
A.证权证券
B.要式证券
C.资本证券
D.有价证券
答案：C
解析：股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是资本证券。
考点：股票的性质
49.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
答案：B
解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
考点：基金的投资范围与投资限制
50.股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。
A.三分之一
B.三分之二
C.二分之一
D.全部
答案：B
解析：股东大会作出普通决议，须经出席会议股东2/3通过决议。
考点：基金的投资范围与投资限制
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