11.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中( )。
Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力
Ⅱ.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势
Ⅲ.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容
Ⅳ.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.证券业从业人员申请执业证书的程序是( )。
Ⅰ.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表。连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构
Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查.电子
申请表提交协会
Ⅲ.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ
13.证券公司只能接受( )期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ.有重大影响的Ⅱ.全资拥有的
Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一机构控制的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ1W
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.下列选项中属于内幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
Ⅲ.公司分配股利或增资计划
Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅢⅣ
15.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。
Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
16.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.从基金的类型来看，基金一般可以分为( )。
Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
19.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
20.目前，我国债券质押式回购交易可在( )进行。
Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所
Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.股权融资包括( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股
Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
22.甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有( )。
Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告
Ⅲ.公司章程
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.Ⅰ
23.中国证监会的非现场检查包括( )。
Ⅰ.董事会报告
Ⅱ.财务报表附注
Ⅲ.证券公司的年度报告
Ⅳ.与承销业务有关的自查内容
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
24.下列选项中，属于控股股东的有( )。
Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东
Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上-的股东
Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东
Ⅳ.持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括( )。
Ⅰ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上
Ⅱ.公司最近3年无重大违法行为.财务报告无虚假记载
Ⅲ.公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅳ.股票经中国证监会核准已公开发行
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
26.根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有( )。
Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ .自然人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
27.关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为( )。
Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值
Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况
Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
28.由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。
Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的
Ⅱ.受到刑事处罚的
Ⅲ.被市场禁入的
Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的
V.违反职业道德的
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣV
C.ⅢⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣV
29.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有( )。
Ⅰ.甲的出质行为有效
Ⅱ.甲的出质行为无效
Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任
Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任
A.ⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.Ⅰ
30.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。
Ⅰ.国债Ⅱ.企业债券
Ⅲ.权证Ⅳ.封闭式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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