51、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ.口头报价Ⅱ.书面报价Ⅲ.电脑报价Ⅳ.电话报价
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
52、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： B
【专家解析】按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务;优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
53、影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ.宏观经济与政策因素Ⅱ.行业与部门因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.人为操纵因素
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】影响股价变动的三个基本因素包括：(1)公司经营状况。(2)行业与部门因素。(3)宏观经济与政策因素。
54、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有()。Ⅰ.行业或产业竞争结构Ⅱ.抗外部冲击的能力Ⅲ.经济周期循环Ⅳ.行业估值水平
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】常见的行业因素包括：(1)行业或产业竞争结构。(2)行业可持续性。(3)抗外部冲击的能力。(4)监管及税收待遇一一政府关系。(5)劳资关系。(6)财务与融资问题。(7)行业估值水平。
55、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ.股票价值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面价值Ⅳ.票面金额
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。
56、普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ.公司在无力偿债时不能支付红利
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括：(1)股份公司只能用留存收益支付红利。(2)红利的支付不能减少其注册资本。(3)公司在无力偿债时不能支付红利。
57、股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
58、根据委托时效限制分类的委托指令有()。Ⅰ.当日委托Ⅱ.整数委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.开市委托
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
59、在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ.不可赎回优先股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可赎回优先股Ⅳ.不可转换优先股
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。
60、宏观经济对股票价格影响的特点是()。Ⅰ.波及范围广Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂Ⅳ.导致股价波动幅度较大
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。
61、国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ.NASDAQ综合指数Ⅱ.日经225股价指数Ⅲ.金融时报证券交易所指数Ⅳ.道琼斯工业股价平均指数
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】国际主要股票市场的价格指数包括道琼斯工业股价平均指数、金融时报证券交易所指数(FTSE100指数)、日经225股价指数和NASDAQ综合指数。
62、()开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。Ⅰ.一般机构Ⅱ.证券公司Ⅲ.自然人Ⅳ.基金管理公司
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
63、上海证券交易所和深A证券交易所都编制()等证券指数，以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势。Ⅰ.综合指数Ⅱ.分类指数Ⅲ.成份指数Ⅳ.中小企业板指数
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
64、我国目前上市公司分红派息的形式主要有()。Ⅰ.认股权证Ⅱ.股票股利Ⅲ.现金股利Ⅳ.实物红利
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
65、与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点的是()Ⅰ.收入稳定Ⅱ.二级市场价格波动小Ⅲ.风险较高Ⅳ.适宜短期投资。
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。优先股票因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。
66、证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ.法人股股东持有的股权证明Ⅱ.债权人持有的债权证明Ⅲ.自身持有的证券Ⅳ.投资者交给其保管的证券
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
67、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ.确保公司股份能有足额认购Ⅳ.增加公司的募集基金
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正确答案： A
【专家解析】优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。赋予股东优先认股权的目的主要有两个：①能保证普通股股东在股份公司中原有的持股比例保持不变;②能保护原普通股股东的利益和持股价值。
68、按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有()等权利。Ⅰ.资产收益Ⅱ.选举管理者Ⅲ.参与重大决策Ⅳ.负债偿付
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
69、无记名股票的特点包括()。Ⅰ.认购股票时要求一次缴纳出资Ⅱ.安全性较差Ⅲ.股东权利归属股票的持有人Ⅳ.转让相对简便
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。具有如下特点：①股东权利归属股票的持有人：②认购股票时要求一次缴纳出资：③转让相对简便：④安全性较差。
70、下列不符合我国现行股票发行核准制特征的有()。Ⅰ.由证监会确定发行价格Ⅱ.由发审委在证监会指导下发挥审核功能Ⅲ.由证监会确定发行规模Ⅳ.在培育、选择和推荐企业方面，增强保荐机构责任
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】核准制与行政审批制相比，具有以下特点：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任;②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要;③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能;④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
71、影响股票价格变动的基本因素包括()。Ⅰ.人为操纵因素Ⅱ.宏观经济与政策因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.行业与部门因素
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。在证券分析中，通常把这三类因素统称为基本因素。Ⅰ项，影响股价变动的其他因素包括政治及其他不可抗力的影响、心理因素、政策及制度因素、人为操纵因素。
72、证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。Ⅰ.委托内容Ⅱ.委托人身份Ⅲ.委托买入的实际资金余额Ⅳ.委托卖出的实际证券数量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
73、下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有()。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任、严重损害公司债权人利益时，应当对公司债券承担赔偿责任Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益Ⅳ.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任
A、Ⅱ.ⅢⅣ.
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益，违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
74、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中()是股东名册的必备事项。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东可以卖出股票的日期
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： B
【专家解析】股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、机构或者法人的名称，不得另立户名或者以代表人姓名记名。公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股票的日期。
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