公募基金运作方式
1.依据运作方式的不同，可以将基金分为( )。
Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.开放式基金
Ⅲ.公司型基金 Ⅳ.契约型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查公募基金运作方式。依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
2.基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式是( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
『正确答案』B
『答案解析』本题考查公募基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
3.封闭式基金与开放式基金的不同点有( )。
Ⅰ.价格形成方式不同
Ⅱ.期限不同
Ⅲ.份额限制不同
Ⅳ.交易场所不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查公募基金运作方式。封闭式基金与开放式基金的不同点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。
4.下列关于开放式基金与封闭式基金的说法中，不正确的是( )。
Ⅰ.封闭式基金一般有一个固定的存续期
Ⅱ.开放式基金一般是无期限的
Ⅲ.封闭式基金的基金份额不是固定的，在封闭期限内能增减
Ⅳ.开放式基金规模是固定的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查公募基金运作方式。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。
5.基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是( )。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
『正确答案』A
『答案解析』本题考查公募基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
基金财产的独立性要求
法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并( );有违法所得的，没收违法所得。
A.处以5万元以上30万元以下罚款
B.处以5万元以上50万元以下罚款
C.处以10万元以上30万元以下罚款
D.处以10万元以上50万元以下罚款
『正确答案』B
『答案解析』本题考查基金财产的独立性要求。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。
基金公开募集与非公开募集的区别
关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有( )。
Ⅰ.公募基金面向不确定的广大的公众
Ⅱ.基金公开募集与非公开募集的募集方式相同
Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
Ⅳ.一般说来，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。基金公开募集与非公开募集的区别主要有：募集方式不同、募集对象不同、信息披露要求不同。
非公开募集基金的合格投资者的要求
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.100
B.200
C.300
D.400
『正确答案』B
『答案解析』本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任
违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处( )罚款。
A.所募资金金额3%以上10%以下
B.所募资金金额3%以上5%以下
C.所募资金金额1%以上10%以下
D.所募资金金额1%以上5%以下
『正确答案』D
『答案解析』本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。
期货的概念、特征及其种类
1.期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约是( )。
A.现货合约
B.互换合约
C.期货合约
D.票据
『正确答案』C
『答案解析』本题考查期货的概念。期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
2.期货的特征包括( )。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.场内集中竞价交易
Ⅲ.保证金交易
Ⅳ.双向交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查期货的特征。期货的特征包括：合约标准化、场内集中竞价交易、保证金交易、双向交易、对冲了结、当日无负债结算。
3.以下不属于能源化工期货的是( )。
A.原油
B.汽油
C.乙醇
D.钢材
『正确答案』D
『答案解析』本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。
4.下列不属于利率期货的是( )。
A.3个月期欧洲美元期货
B.香港恒生指数期货
C.3个月期欧洲银行间欧元利率期货
D.长期国债期货
『正确答案』B
『答案解析』本题考查金融期货合约。香港恒生指数期货属于股指期货。
5.期货交易所的职责主要有( )。
Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务
Ⅱ.帮助会员单位进行买卖操作
Ⅲ.制定并实施期货市场制度与交易规则
Ⅳ.组织并监督期货交易，监控市场风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查期货交易所的职责。期货交易所的职责主要有：提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易，监控市场风险;发布市场信息。
期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定
1.会员制期货交易所的最高权力机构是( )。
A.会员大会
B.理事会
C.专业委员会
D.业务管理部门
『正确答案』A
『答案解析』本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，它是会员制期货交易所的最高权力机构。
2.( )是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
A.董事会
B.理事会
C.专业委员会
D.业务管理部门
『正确答案』B
『答案解析』本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
期货公司设立的条件
1.申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币( )。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
『正确答案』C
『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。
2.期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A.15%
B.25%
C.55%
D.85%
『正确答案』D
『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
3.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.6
『正确答案』D
『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
4.下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是( )。
A.注册资本最低限额为人民币5000万元
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D.有合格的经营场所和业务设施
『正确答案』A
『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
期货公司的业务许可制度
期货公司业务实行( )制度。
A.注册
B.核准
C.许可
D.登记
『正确答案』C
『答案解析』本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货交易的基本规则
1.下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。
Ⅰ.国家机关和事业单位
Ⅱ.证券、期货市场禁止进入者
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人
Ⅳ.期货业协会的工作人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
2.期货交易的结算，由( )统一组织进行。
A.证券交易所
B.期货交易所
C.证监会
D.期货业协会
『正确答案』B
『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
3.交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列( )行为。
Ⅰ.出具虚假仓单
Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密
Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
期货监督管理的基本内容
1.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长至( )个交易日。
A.10;30
B.15;30
C.15;60
D.30;60
『正确答案』B
『答案解析』本题考查期货监督管理的基本内容。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。
2.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正确答案』A
『答案解析』本题考查期货监督管理的基本内容。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
期货相关法律责任的规定
蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1～3
B.1～5
C.3～5
D.5～10
『正确答案』B
『答案解析』本题考查期货相关法律责任的规定。蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
1.证券公司应当按照( )的原则建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A.审慎经营
B.依法经营
C.平等公平
D.诚实信用
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当按照审慎经营的原则建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
2.证券公司应当对分支机构实行( )管理。
A.分别
B.集中统一
C.合并
D.单独
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理。
禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
证券公司对客户负有( )，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A.保证客户本金安全义务
B.诚信义务
C.保证客户盈利的义务
D.保护客户财产不受侵害义务
『正确答案』B
『答案解析』本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
证券公司股东出资的规定
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司股东出资的规定。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
1.有下列( )情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾( )年的，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.1
B.3
C.5
D.6
『正确答案』B
『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
3.认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
4.以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司( )以上的股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
1.国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起( )个月。
A.1
B.3
C.6
D.12
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。
2.国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起( )个月。
A.1
B.3
C.6
D.12
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
3.国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日。
A.10
B.15
C.30
D.45
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
4.国务院证券监督管理机构对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起( )个工作日。
A.10
B.15
C.30
D.45
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。
5.国务院证券监督管理机构对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.45
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
有关证券公司组织机构的规定
1.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.6
『正确答案』B
『答案解析』本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
2.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.3
B.5
C.7
D.9
『正确答案』A
『答案解析』本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
关于客户资产保护的相关规定
客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有( )。
Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金
Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保
Ⅳ.强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：(1)非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。(2)除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。(3)以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。
证券公司客户交易结算资金管理的规定
不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形为( )。
A.客户进行证券的申购
B.证券公司弥补亏损
C.客户进行证券交易的结算或者客户提款
D.客户支付与证券交易有关的佣金
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施
1.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
2.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( )，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.真实 Ⅱ.准确
Ⅲ.及时 Ⅳ.完整
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券公司主要违法违规情形及其处罚措施
1.证券公司监督管理条例规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
Ⅱ.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。证券公司监督管理条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(3)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(4)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
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