21、证券评级机构应当将其评级程序报()备案。
A.司法部
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
答案：B
解析：证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
22、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日。
A.20
B.10
C.30
D.15
答案：D
23、在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()
A.资金账号
B.银行账号
C.证券账号
D.身份证号
答案：B
解析：在证券委托指令中，委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等，其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。
24、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。
A.100%
B.50%
C.75%
D.90%
答案：A
解析：《保险公司次级定期债务管理暂行办法》规定，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息;并且募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。
25、关于交易制度的说法，正确的是()
A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出
B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出
C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出
D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出
答案：D
解析：在做市商市场 证券交易的买价由做市商给出 证券交易的卖价由做市商报出。
26、根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是()
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币
答案：D
解析：名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于500万元人民币;
27、关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是()
A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易
B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户
28、中国证券业协会成立于(??)。
A.1991年8月28日
B.1992年8月28日
C.1993年8月28日
D.1994年8月28日
答案：A
解析：中国证券业协会成立于1991年8月28日。
29、关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是()
A.在证券交易所交易
B.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C.由金融机构承销
D.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
答案：A
解析：非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册，由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，由金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
30、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于()
A.股本结构
B.税收政策
C.未来预期
D.分配政策
答案：
答案：C
解析：从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期。买方之所以愿意按某个价位买进股票，主要是因为他们认为持有该股票带来的收益超过了目前所花资金的机会成本。
31、目前上市公司公开增发新股通常采用的发行方式是()
A.网下网上同时累计投标询价
B.网上网下同时定价发行
C.上网竞价发行
D.网上定价发行与网下累计投标询价配售相结合
答案：B
解析：增发有网上定价发行与网下配售相结合的方式，网下网上同时定价发行方式以及中国证监会认可的其他形式，其中，网下网上同时定价发行方式是目前通常的增发方式。
考点
新股公开发行增发的特别规定
32、下列关于资产证券化的说法，错误的是()
A.资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人
B.按证券化产品的基础资产不同，可将资产证券化分为股权型证券化、债券组合证券化
C.最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS)
D.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券
答案：B
解析：根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
33、指导我国证券市场健康发展的八字方针是()
A.法制、监管、自律、规范
B.公平、公开、公正、诚信
C.公平、公开、公正、守信
D.法制、监管、规范、发展
答案：A
解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
34、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()
A.债权人的责任
B.债权人的权利
C.股东的权利
D.债权人的义务
答案：C
解析：可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样.在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时并不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券的持有人可以在约定期限内，按预定的转换价格转换成公司的股份，以分享公司业绩增长带来的收益。
35、下列不属于证券交易所交易系统的是()
A.撮合主机
B.参与者交易业务单元或交易单元
C.交易所报盘系统
D.柜台终端
答案：B
36、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的()
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：B
解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
37、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：B
解析：申请股票上市，公开发行股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例10%以上。
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