61.按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。
Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。
Ⅰ.交易场所不同
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.交易内容的确定方式不同
Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
63.债券与股票的相同点体现在( )。
Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段
Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
64.按担保品不同，有担保证券可以分为( )。
Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
65.股票的收益由( )组成。
Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
66.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚
Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正确答案】D
67.自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。
Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
68.按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。
Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
69.证券市场的形成得益于( )。
Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展
Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
70.关于一级交易商的说法正确的有( )。
Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格
Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市
Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价
Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
71.指数成分股的选择空间有( )。
Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
72.债券与股票的区别有( )。
Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
73.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。
Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化
Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
74.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会
Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
75.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。
Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
76.证券投资基金收入的构成包括( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话
Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
78.下列能够影响股价变动的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
79.申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ.有安全保管基金财产的条件
Ⅲ.设有专门的基金托管部门
Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
80.EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所
Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
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