36. 列说法正确的是( )
A. 券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司
B. 券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
C. 券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
D. 家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 2家
37. 家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过( )家。
A.1
B.2
C.3
D.5
38. 照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的〈)
①真实性
②及时性
③准确性
④完整性
A. ②③
B. ②④
C. ③④
D. ③④
39. 照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备( )名以上执业律师，其中( )名以上曾从事过证券法律业务。
A.20 5
B.20 3
C.10 5
D.10 3
40. 照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有( )
A. 近两年从事过证券法律业务
B. 近三年接受过证券法律业务的行业培训
C. 近三年未因违法执业行为受到行政处罚
D. 吊销执业证书
41. 照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于 200人，其中最近 5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于( )人，且每一注册会计师的年龄均不超过( )周岁。
A.120 65
B.120 60
C.100 65
D.100 60
42. 册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书( )年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
43. 照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。
A.30 20
B.30 10
C.50 30
D.50 20
44. 券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于( )亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50
45. 券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()
A. 融通专用证券账户
B. 融通担保证券账户
C. 融通证券交收账户
D. 融通专用资金账户
46. 券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
A.%
B.0%
C.5%
D.0%
47. 面对证券交易所描述错误的是( )
①证券交易所是我国证券自律管理机构
②证券交易所是整个证券市场的核心
③证券交易所本身可以进行证券买卖
④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
A. ②③
B. ②④
C. ③④
D. ②③④
48. 券交易所的法定代表人是( )
A. 员大会
B. 事长
C. 事长
D. 经理
49. 于监事会会议表述正确的有( )
①监事会会议由监事长负责召集和主持
②监事会至少每年召开一次
③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议
④监事会决议应当经 2/3以上的监事通过
⑤监事会决议应当在会议结束后 2个工作日向中国证监会报告
A. ③④
B. ②⑤
C. ③⑤
D. ②③④⑤
50. 券投资者保护基金公司设立的意义有( )
①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散
③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
A. ②③
B. ③④
C. ③④
D. ②③④
51. 海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
A.0%
B.5%
C.0%
D.5%
52. 息披露的主体包括( )
①证券发行人
②证券监管者
③证券旁观者
④证券交易者
A. ③④
B. ②③
C. ②④
D. ③④
53. )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
A. 正原则
B. 督与自律相结合原则
C. 护投资者利益原则
D. 法监管原则
54. 券市场正常运行的基础是( )
A. 券从业者的自我管理
B. 家对证券市场的监管
C. 定的市场价格
D. 善的市场监管体系
55. 际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )
①保护投资者利益
②保证证券市场的公平、效率和透明
③防止市场操作行为
④降低系统性风险
A. ②③
B. ②④
C. ③④
D. ③④
【答案及解析】
1. 答案：D
考点：考查证券市场融资活动的方式。一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，2018年以来，国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。
2. 答案：B
考点：考查证券市场融资活动的定义。证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
3. 答案：A
考点：考查证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触, 成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。
4. 答案：D
考点：考查政府和政府机构发行债券的作用。以上选项均正确。
5. 答案：C
考点：考查中央银行相关知识。在一些国家(如美国) 中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
6.答案：C
考点：考查首次公开发行股票。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。
7. 答案：C
考点：考查上市公司再融资的途径。非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。
8. 答案：C
考点：考查金融债券的特点。金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让。
9. 答案：B
考点：考查证券市场投资者的分类。根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。
10. 答案：A
考点：考查战略机构投资者的内容，战略投资者原则上不超过 2家。
11. 答案：D
考点：考查机构投资者的作用。
12. 答案：A
考点：考查金融机构类投资者。
13. 答案：A
考点：考查银行业金融机构。按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。
14. 答案：D
考点：考查合格境内机构投资者。
15. 答案：C
考点：考查合格境内机构投资者。在 QDI制度中，合格投资者应在每个会计年度结束后 4个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)
16. 答案：B
考点：考查证券投资基金 按照《中华人民共和国证券投基金法》 2015年 4月 24日修订)规定，我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。
17. 答案：D
考点：考查全国社会保障基金的资金构成，以上选项均正确。
18. 答案：D
考点：考查社会保险基金的构成。
19. 答案：A
考点：考查社会公益基金。政府资助的财产和捐赠协议约定不得投资的财产，不得用于投资。
20. 答案：A
考点：考查社会公益基金。 慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿) 规定，慈善组织的财产不得用于在非银行金融机构存款，不得直接投资二级市场股票，不得投资人身保险产品或投资期货、期权、远期、互换等金融衍生产品。
21. 答案：B
考点：考查个人投资者的特点。个人投资者的投资行为具有随意性、分散性和短期性，专业知识相对匮乏。
22. 答案：D
考点：考查投资者适当性定义。按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性是指“ 间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合度”
23. 答案：D
考点：合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
24. 答案：A
考点：本题考查证券公司的主要业务。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(I)业务及直接投资业务。可见，本题④证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选 A。
25. 答案：D
考点：本题考查证券经纪业务的分类，证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。
26. 答案：B
考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
27. 答案：B
考点：按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
28. 答案：A
考点：本题考查证券公司自营业务。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。故选 A。
29. 答案：D
考点：定向资产管理业务的特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
30. 答案：D
考点：融资融券业务是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
31. 答案：B
考点：按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
32. 答案：D
考点：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
33. 答案：B
考点：证券公司中间介绍业务概念。证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
34. 答案：A
考点：证券公司受期货公司委托从事 I 业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续;提供期货行情信息及交易设施。
35. 答案：B
考点：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
36. 答案：B
考点：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 1家。
37. 答案：A
考点：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 1家。
38. 答案：C
考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。
39. 答案：A
考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好;有 20名以上执业律师，其中 5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。
40. 答案：B
考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近三年从事过法律业务;最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务;最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。
41. 答案：A
考点：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于 200人，其中最近 5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于 120人，且每一注册会计师的年龄均不超过 65周岁。
42. 答案：A
考点：注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书 1年以上。
43. 答案：A
考点：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于 30名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于 20人。
44. 答案：C
考点：证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于 60亿元。
45. 案：D
考点：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。专用资金账户是在商业银行开立的。
46. 答案：B
考点：证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
47. 答案：B
考点：考查证券交易所定义。按照《证券法》第一百零三条规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所本身不进行买卖证券。
48. 答案：B
考点：考查证券交易所理事会。理事长是证券交易所的法定代表人。
49. 答案：A
考点：考查监事会会议。监事会至少每 6个月召开一次会议;监事会决议应当经半数以上监事通过。
50. 答案：D
考点：考查证券投资者保护基金公司设立的意义。
51. 答案：C
考点：考查证券投资者保护基金的来源。
52. 答案：C
考点：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。
53. 答案：A
考点：公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
54. 答案：A
考点：国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。
55. 答案：B
考点：国际证监会组织于 1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。
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