41.关于证券发行市场论述错误的是( )
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常有固定场所
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
42.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
43.我国场外交易市场的功能不包括( )。
A.拓宽融资渠道.改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所
C.提供风险分层的金融资产管理渠道
D.对上市公司进行监管
44.次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
45.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5亿
B.2亿
C.1亿
D.5000万
46.下列可能会对金融机构造成损失的风险中.不属于操作风险的是( )。
A.恐怖袭击
B.监管规定
C.声誉受损
D.黑客攻击
47.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
48.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )亿元。
A.2
B.1
C.3
D.5
49.资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A.担保人提供的担保
B.发起人的全部财产
C.受托机构的自由财产
D.发起人提供的信托财产
50.下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。
A.最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
B.最近1年盈利
C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.最近3年未发生重大违法、违规行为
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.债券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.债券发行者名称Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券到期期限Ⅳ.债券承销者名称
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.证券市场上的机构投资者包括( )。
Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构
Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该( )。
Ⅰ.完善宏观经济管理.保持国际收支基本平衡
Ⅱ.加强和改善金融监管.建立和完善保护投资者权益和信心的制度
Ⅲ.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
Ⅳ.更加注重健全金融体系.推行金融改革
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.下列表述正确的有( )。
Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定
Ⅱ.从长期看。股票的市场价格由股票的内在价值决定
Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格
Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列各项决议中.股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.增加或减少注册资本的决议
Ⅲ.对发行公司债券作出决议
Ⅳ.公司合并、分立
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.有限售条件股份包括( )。
Ⅰ.其他内资持股Ⅱ.国有法人持股
Ⅲ.外资持股Ⅳ.国家持股
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程.是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ.债券持有人Ⅱ.流通股股东
Ⅲ.优先股股东Ⅳ.非流通股股东
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.目前我国基金管理公司的业务范围包括( )。
Ⅰ.证券投资基金业务Ⅱ.受托资产管理业务
Ⅲ.投资咨询业务Ⅳ.证券经营业务
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格
Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格
Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景
Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
10.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响.其手段包括( )。
Ⅰ.存款准备金制度Ⅱ.调节税率
Ⅲ.发行国债Ⅳ.再贴现政策、公开市场业务
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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