证券从业资格证申请条件、流程及注意事项

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证券从业资格证申请条件、流程及注意事项

　申请证券从业资格证的条件：

　　通过证券一般从业考试两门科目，即可打印成绩合格证明，具有从业资格。证券从业资格证书申请由本人所在机构司向证券从业协会申请办理。

　　证券从业资格证申请流程：

　　1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

　　2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

　　3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　4、对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

　　证券从业资格证执业证书申请应注意哪些问题

　　证券从业资格证执业注册填表应特别注意以下问题：

　　(一)关于申请人基本信息填写

　　1、照片规格应为3cm*4cm，红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄;严禁使用从业资格考试现场照片。

　　2、姓名有偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格。

　　3、证件号码尾号是X的，应大写。

　　4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。

　　5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。

　　6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。

　　7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。

　　8、办公电话与家庭电话均必须填写，且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。

　　9、工作与居住地址填写不可相同，且务必精确到门牌号码。

　　10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等)，如没有可不填。

　　(二)关于教育经历填写

　　1、教育经历从高中开始填写，短期培训经历不要写入“教育经历”。

　　2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询)，高中毕业证书编号原则上也需填写。

　　具有海外留学经历的申请人，务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。

　　(三)关于工作经历填写

　　1、工作经历与教育经历应保持连续，不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的，请在附页说明具体原因。

　　2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。

　　3、变更证书时应新增一条工作经历。

　　4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。

　　5、工作经历中公司名称应填写全称，工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。

　　6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型，兼职经历、实习经历等不算从业年限。

　　7、申请人只能新增工作经历与教育经历，或对最新一条记录进行修改，不能修改过往经历。

　　过往经历填写错误的，须经所在机构向我会提交规定证明文件并经我会从业人员管理部门核实无误后进行修改。

　　证券从业资格证执业证书申请需要多长时间?

　　一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序;