2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题4

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　　2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题4

　　一.单选题。共50题，每题2分，总分100分。

　　(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。

　　A: 上市公司价值分析报告

　　B: 财务分析报告

　　C: 行业研究报告

　　D: 投资策略报告

　　答案:B

　　解析:

　　证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。

　　A: 证券交易所

　　B: 证监会

　　C: 证券业协会

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:C

　　解析:

　　从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的.机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

　　(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。

　　(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。

　　A: 证监会

　　B: 国务院

　　C: 监事会

　　D: 股东大会

　　答案:A

　　解析:

　　被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

　　(6) 下列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A: 《中华人民共和国证券法》

　　B: 《中华人民共和国证券投资基金法》

　　C: 《证券公司监督管理条例》

　　D: 《中华人民共和国公司法》

　　答案:D

　　解析:

　　规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等。

　　(7) 下列( )不属于证券经纪业务风险。

　　A: 合规风险

　　B: 管理风险

　　C: 政策风险

　　D: 技术风险

　　答案:C

　　解析: 证券经纪业务的主要风险包括合规风险、管理风险和技术风险。

　　(8)对未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对__________其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )万元以上30万元以下的罚款。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(9)证券业协会诚信管理中因证券、期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券、期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　(10) 下列说法错误的是( )。

　　A:期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送务会计报告、业务资料和其他有关资料

　　B:国务院期货监督管理机构无权要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料

　　C:国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，其他有关部门和单位应当给予支持和配合

　　D: 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金

　　答案:B

　　解析:

　　国务院期货监督管理机构在必要时可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

　　(11) 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。

　　A: 所持股份

　　B: 出资额

　　C: 净资产

　　D: 所有者权益

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

　　(12)经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析:

　　经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　(13)股份有限公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、监事、高级管理人员应"-3向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

　　(14) 下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是( )。

　　A: 证券登记结算机构

　　B: 证券经纪商

　　C: 证券交易所

　　D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成。

　　(15) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析:

　　证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

　　(16) 根据《刑法》有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:C

　　解析:

　　对于内幕交易构成犯罪，《刑法》第180条规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　(17) 证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 50%

　　D: 100%

　　答案:A

　　解析: 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

　　(18) 证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后( )日内完成注册。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后20日内完成注册。

　　(19) 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通告债权人，并于( )日内在报纸上至少公告3次。

　　A: 10;20

　　B: 10;30

　　C: 15;20

　　D: 15;20

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。

　　(20) 境内法人申请开立证券账户时，客户需填写( )。

　　A: 自然人证券账户注册申请表

　　B: 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

　　C: 机构证券账户注册申请表

　　D: 证券账户注册资料查询申请表

　　答案:C

　　解析:

　　境内法人申请开立证券账户时，客户需填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

　　(21) ( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　A: 上市公司

　　B: 证券公司

　　C: 证券交易所

　　D: 股票公司

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　(22)有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。

　　A: 1/3

　　B: 2/3

　　C: 1/2

　　D: 1/5

　　答案:B

　　解析:

　　有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　(23) 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。

　　A:申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　B: 要约收购的条件及收购要约的内容

　　C: 依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　D: 信息披露的一般原则规定及要求

　　答案:B

　　解析: 《证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D 3项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易昀规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《证券法》对上市公司收购的规定。

　　(24)国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:A

　　解析:

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　(25) 保荐人的资格及其管理办法由( )决定。

　　A: 国务院

　　B: 银监局

　　C: 证券业协会

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:D

　　解析: 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　(26)证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。

　　A: 金融产品说明书

　　B: 宣传推介材料

　　C: 拟向客户提供的其他文件、资料

　　D: 书面代销合同

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　(27) 下列说法错误的是( )。

　　A: 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金

　　B: 国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金

　　C: 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

　　D: 资本公积金可用于弥补公司的亏损

　　答案:D

　　解析: 资本公积金不得用于弥补公司的亏损，故选项D表述错误。

　　(28)未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处( )万元以下的罚款。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:D

　　解析:

　　未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

　　(29) 公司公开发行新股，应当具备的条件不包括( )。

　　A: 具备健全且运行良好的组织机构

　　B: 具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C: 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　D: 最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　答案:D

　　解析:

　　公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(30)期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括( )。

　　A: 谈话

　　B: 上门拜访

　　C: 其违规行为记入信用记录

　　D: 责令期货公司限期整改

　　答案:B

　　解析:

　　期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

　　(31)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。报告和公告的内容不包括( )。

　　A: 持股人的名称、住所

　　B: 持股人的家庭背景

　　C: 持股达到法定比例的日期

　　D: 持股增减变化达到法定比例的日期

　　答案:B

　　解析:

　　投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。依照前条规定所作的书面报告和公告，应当包括下列内容：①持股人的名称、住所;②持有的股票的名称、数额;③股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。

　　(32) 发行人在持续督导期间，首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:C

　　解析:

　　发行人在持续督导期间，首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　(33) 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。

　　A: 风险预警指标

　　B: 风险监控阀值

　　C: 敏感性指标

　　D: 风险测量阀值

　　答案:B

　　解析:

　　建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　(34)有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

　　(35) 下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是( )。

　　A: 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

　　B: 公司发生重大亏损或者重大损失

　　C: 公司的董事、2/3以上监事或者经理发生变动

　　D:公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

　　答案:C

　　解析:

　　发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化;②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;⑤公司发生重大亏损或者重大损失;⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化;⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;公司涉嫌已罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　(36) ( )用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　A: 转融通专用证券账户

　　B: 转融通担保证券账户

　　C: 转融通证券交收账户

　　D: 转融通资金交收账户

　　答案:C

　　解析: 转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　(37)外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是( )

　　A: 外资企业

　　B: 经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

　　C: 上市公司的控股股东

　　D: A或B

　　答案:D

　　解析:

　　外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司。

　　(38)证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

　　(39) 证券公司从事证券自营业务，应当以( )名义建立证券自营账户。

　　A: 董事长

　　B: 公司

　　C: 总经理

　　D: 董事会

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　(40)国务院证券监督管理机构需要对证券公司的相关情况进行检查。这里的相关情况不包括( )。

　　A: 业务活动

　　B: 交易内容

　　C: 财务状况

　　D: 经营管理

　　答案:B

　　解析:

　　国务院证券监督管理机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

　　(41) 非公开募集基金不得向( )之外的单位和个人募集资金。

　　A: 基金托管人

　　B: 合格投资者

　　C: 证券投资者

　　D: 基金投资者

　　答案:B

　　解析:

　　非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

　　(42) 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( )。

　　A: 招股说明书

　　B: 发起人协议

　　C: 股东大会决议

　　D: 财务会计报告

　　答案:B

　　解析:

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代__________收股款银行的名称及地址;⑤承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　(43) 证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的请。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　(44) 签订上市协议的公司应当公告的事项不包括( )。

　　A: 股票获准在证券交易所交易的日期

　　B: 持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额

　　C: 公司的实际控制人

　　D: 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

　　答案:B

　　解析:

　　签订上市协议的公司应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　(45) 下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。

　　A: 将自营账户借给他人使用

　　B: 委托其他证券公司代为买卖证券

　　C: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D: 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　答案:C

　　解析:

　　《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　(46) 下列不属于客户征信调查内容的是( )。

　　A: 投资经验

　　B: 诚信记录

　　C: 还款能力

　　D: 关联关系

　　答案:D

　　解析:

　　客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。

　　(47)公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )或者股东会、股东大会决议。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 高级管理人员