第31题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
参考解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
第32题
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（ ）。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表
参考答案：C
参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。
第33题
下列不属于出资证明书必须记载的事项是（ ）。
A.公司章程
B.公司注册资本
C.出资证明书编号
D.股东的出资日期
参考答案：A
参考解析：参见《公司法》第三十一条规定。
第34题
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。
A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
参考答案：C
参考解析：建立防火墙制度.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
第35题
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。
A.证券业执业证书
B.保荐代表人的任职机构、职务
C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
参考答案：B
参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：（1）变更登记申请报告。（2）证券业执业证书。（3）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。（4）新任职机构出具的接收函。（5）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。（6）中国证监会要求的其他材料。
第36题
（ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
参考答案：C
参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第37题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
第38题
下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
第39题
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
参考答案：D
参考解析：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。
第40题
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第41题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
参考答案：A
参考解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
第42题
客户应当对其资产来源及用途的（ ）作出承诺。
A.合法性
B.合理性
C.正当性
D.合规性
参考答案：A
参考解析：客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。
第43题
银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（ ）罚金。
A.一万元以上五万元以下
B.两万元以上二十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.十万元以上二十万元以下
参考答案：B
参考解析：参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。
第44题
非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析：参见《证券投资基金法》第八十七条规定。
第45题
下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果
参考答案：D
参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格.可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
第46题
证券业内通常将财务顾问业务纳入（ ）业务范畴。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行
参考答案：A
参考解析：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。
第47题
期货交易所的会员不包括（ ）。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.限制结算会员
参考答案：D
参考解析：期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。
第48题
下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
参考答案：C
参考解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：（1）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。（6）记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
第49题
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。
A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
参考答案：D
参考解析：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
第50题
证券公司应当按（ ）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日
B.月
C.季
D.年
参考答案：C
参考解析：证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告.报中国证券监督管理委会及注册地中国证监会派出机构备案。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |