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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四

想一次性通过证券从业考试吗?小编为你提供了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四,快来试试吧,考试在即,应多刷题,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下参考答案:A参考解析:发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。第2题个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案:A参考解析:个人中请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协... [ 查看全文 ]

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题三

小编为你提供了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题三,快来试试吧,还有一个月考试看看你还有哪些地方需要复习的吧,希望能帮助到你。2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题三一、单选题(共 50 题,每题 1 分,共 50 分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)第 1 题单选证券经纪人证书由()统一印刷、编号。A.证券公司B.证券交易所C.证监会及...[ 查看全文 ]

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二

你准备好了3月份的考试了吗?还有一个多月啦,小编这为你提供了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二,快来试试吧,看看自己能考多少分呢?2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)第1题股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债务,则按()顺序进行分配。(1)支付职工工...[ 查看全文 ]

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题一

考生们,快要考试了,你紧张吗?小编为你提供了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题一,希望能帮助到你,祝你考试顺利,早日拿到证券从业资格证书。2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题一一、选择题(共50题,每/.1、Ⅰ 1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分。1.下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是()。A.上市公司B.有限责任公...[ 查看全文 ]

2019年证券从业资格考试法律法规考点:基金法

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2019年证券从业资格考试法律法规考点:证券法

无论当事人是本国人还是外国人,只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。因此,证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力,你在证券法上了解多少呢?2019年证券从业资格考试法律法规考点:证券法【大纲要求】熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要...[ 查看全文 ]
2019-01-21

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2019年证券从业资格证法律法规考点试题二

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2019年证券从业资格证法律法规考点试题一

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证券从业资格证法律法规证券资产管理业务备考资料

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证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料

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