​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案一

　　证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告，来试试小编为你精心准备的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案一，希望能够帮助到你~

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案一

　　1.初次进行H股时须进行(　　).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

　　A.国内路演

　　B.国外路演

　　C.国际路演

　　D.国内国外同时路演

　　2.(　　)是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

　　A.后台交易

　　B.内幕交易

　　C.违规交易

　　D.暗箱交易

　　3.在基金管理公司中主要由(　　)承担基金的投资运作职责。

　　A.投资决策委员会

　　B.主管投资的副总经理

　　C.投资管理人员

　　D.基金经理

　　4.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　5.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处(　　)罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　6.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　7.下列属于自益权的是(　　)。

　　A.股东大会召集请求权

　　B.提起诉讼权

　　C.公司事务的知情权

　　D.股份转让权

　　8.下列不属于基金份额持有人权利的是(　　)。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　9.下列不属于农产品期货的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　10.期货公司可以接受(　　)的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　11.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于(　　)行为。

　　A.操纵市场

　　B.内幕交易

　　C.欺诈客户

　　D.虚假陈述

　　13.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于(　　)。

　　A.欺诈客户行为

　　B.虚假陈述行为

　　C.操纵市场行为

　　D.内幕交易行为

　　14.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于(　　)。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　15.保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

　　A.15日

　　B.15个工作日

　　C.10日

　　D.10个工作日

　　16.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对(　　)的管理。

　　A.证券交易所会员

　　B.证券登记结算

　　C.上市公司

　　D.证券交易活动

　　17.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是(　　)。

　　A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　D.应对证券交易实行实时监控

　　18.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳(　　)，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

　　A.公正准则

　　B.公平准则

　　C.公正原则

　　D.公平原则

　　19.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是(　　)。

　　A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

　　20.证券交易所应当与上市公司订立(　　)，以确定相互间的权利义务关系。

　　A.上市公告书

　　B.上市协议书

　　C.上市章程

　　D.上市推荐书

　　21.基金合同的主要披露事项不包括(　　)。

　　A.基金运作方式

　　B.基金收益分配原则

　　C.基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D.风险警示内容

　　22.基金上市交易公告书的编制主体是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人与基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　23.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　24.(　　)对基金交易进行实时监控。

　　A.证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　25.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　26.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　　)。

　　A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D.严格制定信息系统的管理制度

　　27.为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由(　　)来保管基金资产。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　28.未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　Ⅰ.证券交易所不得直接或间接从事的事项有(　　)等。

　　Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

　　Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

　　Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的.临时代办机构应在被指定之日起

　　30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根据有关规定，如果(　　)是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

　　Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　Ⅱ.公司的董事发生变动

　　Ⅲ.公司申请破产的决定

　　Ⅳ.公司实施股票再融资

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.证券经纪商在收到客户委托后，应对(　　)进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容

　　Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列属于自营业务经营风险的有(　　)。

　　Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股说明书摘要的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

　　Ⅱ.本次发行概况

　　Ⅲ.募集资金运用

　　Ⅳ.重大事项提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内.上市公司应当公布股东大会决议

　　Ⅱ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后.应当在两个工作日内予以公告

　　Ⅲ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

　　Ⅳ.上市公司决定撤回证券发行申请的.应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.对公司债券发行的监管主体主要有(　　)。

　　Ⅰ.发行人Ⅱ.保荐机构

　　Ⅲ.债券受托管理人Ⅳ.中介机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.具有较强的债券分销能力

　　Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，应当披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.投资者及其一致行动人的姓名、住所

　　Ⅱ.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例

　　Ⅲ.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要

　　情况

　　Ⅳ.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中(　　)。

　　Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力

　　Ⅱ.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势

　　Ⅲ.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容

　　Ⅳ.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ