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证监会打击市场操纵违法行为专项执法行动
为了保持对操纵市场违法违规行为打击的高压态势，维护证券市场稳定健康发展，证监会稽查部门决定于近日部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”，将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。这是证监会继部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动后，开展的又一次专项执法行动。
近年来，随着我国资本市场规模不断扩大，操纵案件逐步呈现以下趋势特点：一是涉及新领域、新类型、新手法案件增多，除涉及沪深交易所市场操纵违法行为以外，还涉及新三板、国债期货、商品期货和债券市场操纵等违法行为，随着互联网的发展，传统操纵类型亦有利用新技术、新业务实施操纵的变化趋势。二是操纵手法多样化，操纵市场的违法人员采用虚假申报、尾市拉抬、连续买卖、自买自卖等多种违法手段进行市场操纵。三是个别违法主体曾多次被稽查部门查处或被交易所采取自律监管措施，屡教不改，恣意妄为，违法违规主观恶性强。四是个别当事人企图通过更换账户、跨区域开设银行证券账户、境外下单等方式逃避调查，更有甚者借道信托、资管及其他创新业务隐匿自身违法行为。
此次专项执法行动是以交易所在日常工作中发现的异常交易违法违规案件线索为基础，针对操纵案件所呈现出的上述规律特点和发展趋势，集中开展的一次专项打击行动。16起重点案件中涉及：某财经频道知名证券类嘉宾主持人“黑嘴”操纵案;“民间炒股高手”以代客理财为由募集资金通过多种手法操纵市场案;综合运用虚假申报、连续交易、盘中拉抬、对倒、封涨停等多种违法手段操纵市场案，以及一些市场关注度高、交易金额、获利金额巨大，操纵多只股票，或涉案主体为“累犯”、“惯犯”的操纵市场案件。为了确保此次专项打击行动取得预期成效，在专项行动期间，证监会将严格履行监管执法职责，并与公安部门密切合作，强化行政执法与刑事执法衔接工作，如发现涉嫌犯罪的，坚决移送公安机关查办，根据案件查处情况陆续通报专项打击行动工作进展及有关典型案例。
操纵市场行为严重地破坏资本市场“公开、公平、公正”的原则，误导和欺诈市场投资者，损害投资者合法权益，破坏投资者对资本市场的信任基础，严重影响市场秩序，一直以来都属于证监会严厉打击查处的重点违法行为。下一步，证监会将继续对各类市场操纵行为保持高压态势，对打击操纵市场违法行为中发现的超比例持股、违规减持、短线交易等违法行为予以一并关注，对于符合立案标准的立即立案稽查，做到无死角监控，严厉打击，确保市场秩序健康平稳。
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出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会将严厉打击各类证券期货违法犯罪活动”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
近年来，证监会从更好地保障和服务市场改革发展、切实防范市场风险、保护投资者合法权益的大局出发，持续优化专项行动与传统常态执法并重的执法理念及模式创新。在2015年“证监法网”行动的良好收效基础上，证监会又分别于2016年5月13日、10月21日、11月25日、12月23日，专门部署查办4类违法案件，剑指审计评估机构执业违法行为，IPO欺诈发行及信息披露违法行为，市场操纵违法行为以及利用未公开信息交易违法犯罪行为。
其中，前两批案件是证监会首次针对审计评估机构违法、IPO欺诈发行及信息披露违法专门部署执法行动。两批案件的先后部署、协同推进，最大程度地实现了净化市场基础环境、提升公众公司信息披露质量、提高证券期货服务机构执业水平的效果，鲜明传递了以信息披露为中心的市场化监管理念和要求。第三批案件是2015年多批次部署打击市场操纵专项行动的有机延续，对恶性操纵持续多发高发态势起到了有效威慑、有力遏制的积极效果。第四批案件则是证监会与公安部首次联手开展专项行动，标志着证监稽查专项执法模式的进一步优化和创新。四批行动因时因势果断出击，体现出主动、精准、集约化打击，以及前瞻、系统、有重点防范风险的鲜明导向。
上述四批集中部署案件，是证监会在继续强化常规方式发现、打击违法违规行为的同时，集中针对当前市场环境下严重挑战法律底线、严重背离诚信原则、严重侵蚀市场运行基础、严重损害投资者合法权益的违法违规类型实施的重点打击行动。案件线索广泛来自于证券期货市场一线监管机构、证监会日常监管部门、其他金融监管部门以及中介机构、社会公众的举报，全面覆盖证券交易所市场、新三板市场、交易所债券市场和期货市场，充分动员了公安机关、其他行政执法机关、行业自律组织、中介机构、公众监督各方力量，采用及时快速查处、集中释放信号、传导执法压力的组合拳，最大程度地强化了证监稽查执法的效能与威慑。
目前，四批共计50起案件中，40%已移送刑事侦查，50%已进入行政审理环节，其余案件调查工作正全面推进。针对已查实的部分涉案企业或公司财务造假、不实披露、未及时披露行为，证监会将对相关中介机构执业行为开展全面核查，发现问题及时立案，绝不放过任何一家失职机构，绝不放过任何一项违法失职行为，绝不放过任何一项需要承担的法律责任。
2017年，证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院要求，按照专项执法行动与常规案件办理协调推进、大要案件与普通案件统筹兼顾的工作原则，严厉打击各类证券期货违法犯罪活动，全面提升证监稽查执法效能，切实防范化解市场风险，有效遏制关键领域违法苗头，更好地为市场改革发展保驾护航。
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党中央、国务院历来高度重视打击地下钱庄工作，公安部也将严打犯罪行为，具体部署，我们来看看出国留学网证券从业考试网为您整理“公安部将严打地下钱庄和金融证券犯罪”，欢迎您阅读！
8月24日从公安部获悉，全国公安机关将从即日起至11月底，在全国范围组织开展打击地下钱庄集中统一行动。公安部副部长孟庆丰表示，各地公安机关要充分认识当前地下钱庄对国家经济安全、金融管理秩序的危害，进一步增强政治责任感和历史使命感，严厉打击地下钱庄犯罪活动，切实维护国家金融资本市场秩序。
孟庆丰在部署会上说，党中央、国务院历来高度重视打击地下钱庄工作。特别是近期以来，中央领导同志多次作出重要指示。今年4月，公安部会同中国人民银行、国家外汇管理局等部门组织开展了打击利用离岸公司和地下钱庄转移赃款专项行动，广东、上海、辽宁、浙江、新疆等地公安机关奋力攻坚，连续破获一批重大案件。截至目前，公安机关捣毁地下钱庄窝点66个，抓获犯罪嫌疑人160余名，涉案金额达4300余亿元人民币，狠狠打击了地下钱庄犯罪。
孟庆丰指出，尽管打击地下钱庄专项行动取得了阶段性成果，但地下钱庄违法犯罪活动形势仍严峻复杂，涉案地区呈蔓延扩散态势。地下钱庄不但涉及金融、证券、涉众等经济犯罪，日益成为各种犯罪活动转移赃款的通道，还成为贪污犯罪分子和暴力恐怖活动转移资金的“洗钱工具”和“帮凶”。一些“灰色资金”通过地下钱庄跨境流入流出，不仅对我国外汇管理造成严重影响和冲击，而且严重扰乱国家金融资本市场秩序，危及我国金融安全。
孟庆丰强调，国际经济金融形势错综复杂，国际资本波动不断加剧，我国面临的跨境资本流动风险加大。打击地下钱庄工作事关国家金融和经济安全，事关国家经济社会发展大局。各地公安机关要切实增强责任感和使命感，更加注重完善协作机制，加强与人民银行、外汇管理局等部门的协调配合，加强线索联合研判和传递，建立完善涉案资金快速调查协作机制。
根据公安部的部署，下一步，公安机关将进一步明确目标责任，强化线索摸排，对有关部门移送的线索逐起研判分析，逐起确定责任单位、责任人，查明情况，坚决依法予以查处;公安部将定期通报情况，选择一批重大案件挂牌督办，并将派出工作组赴重点地区督导检查;各地将对重大案件和重大线索组织专门力量靠前指挥，尽快突破;将进一步深挖上游犯罪，特别是通过地下钱庄案件发现金融证券、贪污犯罪、恐怖活动等领域重大犯罪活动;同时，将进一步加大宣传声势，深刻揭露地下钱庄的犯罪手法和现实危害，引导各类市场主体通过合法渠道办理金融业务，最大限度压缩地下钱庄生存空间，坚决遏制地下钱庄犯罪活动蔓延的势头。
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6月5日，证监会“2015证监法网专项执法行动”集中部署了第四批针对编造、传播虚假或误导性信息的16起案件，现已查明其中6起案件的主要违法事实，并根据违法事实的性质和情节，将有关机构和个人依法移送公安机关查处。
1.编造、传播“东莞证券风险预警”虚假信息案。经查，济南某报社记者刘某为宣泄炒股亏损情绪，于2015年6月2日使用“夏至星”账号在东方财富[-0.48% 资金 研报](300059) 网股吧编造发布名为“东莞证券针对5000万VIP的风险预警”的虚假信息：“通知客户：周四之前，把所有仓位调整到半仓以下，能空仓就空仓，预计周四、 周五出重大利空”。6月3日，东莞证券发布澄清公告。6月4日大盘走势下跌后，刘某仍多次跟帖坚称其所发消息属实，严重扰乱市场秩序。
2. 编造、传播“冯鑫图谋收购迅雷科技”虚假信息案。经查，湖北通城刘某于2015年5月19日买入“暴风科技”400股 (交易金额约10.8万元)后，当天使用“love9413”账号在东方财富股吧编造发布“冯鑫(暴风科技董事长)图谋收购迅雷科技”虚假信息。“暴风科 技”当天及次日股价涨停。5月21日，刘某卖出其持有的“暴风科技”，获利约8400元，暴风科技同日公开澄清后，股价下跌6.92%。
3.编造、传播“湖南发展 收购财富证券”虚假信息案。经查，长沙某银行部门负责人王某利用他人账户于2015年4月20日、22日共计买入“湖南发展”6万股后，于22日晚使用 “云像一片云”账号，在东方财富网“湖南发展”股吧编造发布“湖南发展有可能募资收购财富证券”虚假信息。此后三个交易日，“湖南发展”股价上涨 26.3%，湖南发展于24日、26日分别发布澄清公告。王某于2015年5月11日、19日卖出上述“湖南发展”股票，获利131132.5元。
4.编造、传播“剑南春借壳金宇车城”虚假信息案。经查，在金宇车城 董事长胡某的指使下，公司董秘罗某安排原员工唐某于2015年4月24日、5月4日和5月17日，使用“冷眼看市888”账号在东方财富股吧编造发布“金 宇车城股权之争引发重大资产重组”、“剑南春借壳金宇车城可能已经谈妥”等虚假信息。5月19日，金宇车城针对上述消息专门发布澄清公告，当日公司股价下 跌4.41%。
5.利用“远观今盘”从事证券投资咨询活动案。经查，北京某文化传媒和资产管理公司在合作经营某省卫视股评节目《远观今盘》 的过程中，在未取得证券投资咨询业务资格的情况下，利用《远观今盘》官方微博向投资者推介荐股服务，并以短信方式向付费投资者推荐股票，获取非法收入 270余万元。
6.利用“创富锦囊”从事证券投资咨询活动案。经查，北京某信息技术公司在未取得证券投资咨询业务资格的情况下，利用“创富锦囊”平台，提供有偿荐股服务。经初步统计，2014年12月以来，注册用户已达94432人，非法获取收入约1060万元。
上述有关机构和个人的行为涉嫌违反《证券法》、《刑法》相关规定，我会依法将上述案件移送公安机关，并将根据司法机关处理意见进一步追究相关机构和个人的行政责任。
发言人介绍，证监会还将会同公安机关严厉打击造谣传谣行为。今天，证监会已集中部署了3起主要针对有关媒体和个人编造、传播、炒作股民炒股亏损后跳楼、伤人等不实传言的案件，有关进展情况，将及时向市场公布。
发 言人特别指出，近一段时间以来，市场走势波动较大，高度敏感，一些不法分子乘...
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“中国证监会和香港证监会组织打击新型操纵市场案件专题培训班”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
中国证监会和香港证监会组织打击新型操纵市场案件培训班
中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在“沪港通”总体运行平稳有序，“深港通”即将按计划有序实施的背景下，两地监管机关落实《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》，加强执法人员交流培训的新举措。培训班在充分交流两地执法经验的同时，由香港证监会邀请美国、英国、加拿大、澳大利亚等发达市场从事金融监管、市场监控和投资者保护的专家学者授课研讨，充分借鉴各个国家和地区的监管执法经验，为有效遏制新型操纵市场等各类跨境违法犯罪提供有益借鉴。来自香港证监会的30多名资深执法人员和中国证监会具有查办各类操纵市场案件经验的50余名调查骨干参加了培训。
培训班通过境内外专家理论讲解、案件调查经验交流与具体案例剖析等多种形式对参会人员进行培训，一是系统介绍了近年来发达市场在发现、查处和防范新型操纵市场方面的立法进展、政策导向和监控技术;二是回顾了发达市场发生的操纵基准利率、汇率和“幌骗”交易等典型案例的执法经验;三是对内地与香港股票市场交易互联互通机制全面开通后可能发生的各种跨境违法犯罪现象及监管应对措施进行了预研预判。
操纵市场制造人为交易，严重破坏市场定价功能，是全球监管机关的执法重点。随着资本市场快速发展和金融业务不断创新，操纵市场与新的交易机制、新的金融工具和新型市场业务如影随形。相比传统操纵行为，新型操纵更加隐蔽、复杂，对普通投资者特别是通过互联互通机制参与跨境交易的投资者欺骗性更大。最近，各种跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同高度关注。一是通过结构化杠杆产品跨境撬动巨量资金，滥用资金优势操纵市场，危害金融稳定;二是绕道香港开立多个境内外账户 “跨境布局”，欺诈性更强;三是利用境外服务器在境内市场高频双向申报、频繁撤单或者自我成交，滥用技术优势破坏公平原则。
“沪港通”开通以来，中国证监会与香港证监会的跨境执法协作日益密切，在违法线索发现、调查信息通报、协助调查取证等各个环节的协作数量和互助需求不断增加。由于香港和内地在市场生态、交易规则、法律环境等方面存在诸多差异，最近几年，两地证监会通过定期会晤、个案会商、人员互派等多种方式增进双方互信了解，已经在密切协作、联手遏制跨境违法犯罪方面形成了高度共识。香港证监会法规执行部执行董事Tom Atkinson在本次研讨班致辞中表示，中国证监会近期成功查处了一系列重大违法案件，令人印象深刻，对不法分子起了很大的威慑作用。本次培训班标志着两会执法部门的沟通交流进入一个新阶段，对两会合作具有里程碑意义。在市场互联互通下，香港证监会与中国证监会将继续在执法工作中密切合作，坚定打击两地跨境市场操纵等违法行为。
本次联合培训是两会首次集中组织两地执法人员进行的专门研讨，目的是进一步加强执法人员业务交流，提高跨境执法合作的水平，为两地股票交易互联互通机制扩大后可能出现的各类跨境、跨市场新型违法案件做足做好执法准备，为两地联手打击跨境违法进入实战状态奠定基础...
证监会正在严厉打击违法违规等行为，海通证券中招！以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出“证监会：海通证券被查”，希望对您有所帮助!
海通证券晚间在港交所公告称，因其涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对其进行立案调查。
海通证券称，在调查期间，其将全面配合证监会调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前其经营情况正常。
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七分局警方特别设计了中文海报宣传。侨报记者李竑摄
侨报记者叶永康、李竑、崔国萁、黄峰滔7月31日纽约报道：第28届“全国打击犯罪夜（National Night Out）”由全市各个市警分局及其警民社区委员会于8月2日周二晚在不同地点举办。欢迎华裔社区各界人士积极参加。
“全国打击犯罪夜”是一个全国性的活动，目的在于增强市民预防犯罪和毒品的意识、提高市民支持和参与社区的治安、加强邻里精神及警民合作关系和发送讯息给犯罪分子，让他们知道社区的组织和反击，使市民和执法人员能一起维持更安全的社区。
曼哈顿华埠
辖区包括华埠在内的五分局的活动地点在华埠哥伦布公园，活动时间为2日下午4时到8时。警方将现场教导市民对犯罪的认知并加强预防犯罪意识，宣传交通安全、汽车防盗、家暴防范、辅警等项目，提供社区服务计划。还有精彩舞狮、太极表演，免费烧烤和饮料提供。警方将向民众发放预防犯罪小贴士等安全知识双语资料。
七分局的活动地点则在Stanton街，范围在Clinton街到Ridge街，Attorney街到Houston街之间，时间从下午4:30到晚9:00。警方除了准备精美的食物外，还有现场娱乐表演、脸部彩绘、游乐园、迷你动物园等活动，并有气球、爆米花、棉花糖等赠送。
法拉盛
法拉盛市警109分局主办的活动于2日下午5时至晚上8时在20小学举行。届时将有近30个摊位为民众提供免费旋转木马、烧烤饮品、DJ音乐、小丑表演、面部绘画以及赠品发放等娱乐活动。警员还会在现场提供儿童的DNA/指纹套和预防罪案的贴士。20小学位于法拉盛巴克莱大道(Barclay Ave)142-30号。
市警贝赛111分局及其警民社区委员将于2日晚6时至9时在道格拉斯顿购物中心(Douglaston Shopping Center)举办活动。届时将有免费食物、DJ音乐、小丑表演、棉花糖以及免费赠品发放活动等娱乐活动。警员并会在现场提供汽车和自行车蚀刻。道格拉斯顿购物中心位于61大道242-02号。
市警艾姆赫斯特110分局及其警民社区委员将于2日晚5时至8时举行活动。除了免费游动物园、歌唱舞蹈、聚餐等娱乐节目以外，警官们会现场传授防犯罪知识、驾驶安全、防家暴和儿童安全常识等。会上还会帮助儿童们制作“身份识别卡”，以保证安全。活动地点法拉盛草原可乐娜公园由111街靠近54大道夹55大道入口进入。
布碌仑
负责日落公园地区的72分局将在6大道交44街的日落公园篮球场内举行活动，时间为2日下午4点至晚8点，届时有小朋友乘坐警车的“警车探险”活动及游乐游戏等，分局警员将为参加者烹饪汉堡包和热狗等美食，局长宾托斯副督察（DI Pintos）将亲自到场。
辖管宾臣墟地区的62分局每年都以牛排、汉堡、意大利美食等丰富食物吸引社区民众，华裔民众切不可错过。今年该局的活动依旧在位于Bath大道1925号的警局门前举行，除美食外，还为小朋友安排游戏等。活动时间为晚6时至8时30分，分局长卢尼副督察（DI Rooney）和分局警员一同参加。
辖区包括八大道部分地区的负责菠萝园地区（Borough Park）的66分局，将在位于16大道5822号...
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