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全面开展新三板主办券商自查
出国留学网小编从多家券商获悉，全国股转系统公司日前向各主办券商下发《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》，督促主办券商自查新三板资金占用、金融企业挂牌融资、违规及不规范事件、投资者适当管理等事项。分析人士认为，“回头看”正成为新三板市场证券监管的新特征。对于违规及不规范事件全面加强监管、排查风险隐患是新三板监管的新思路，依法、全面、从严将贯穿其中。以股票发行监管为例，全国股转公司日前陆续发布多项《挂牌公司股票发行常见问题问答》，被业内称为“史上最严”的新三板挂牌公司定增管理。
全面梳理风险隐患
业内人士表示，《通知》罗列了自查工作的主要内容。自查对象主要包括3类，首先是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商等，其次是今年以来暴露的违法违规、不规范问题及风险事件涉及的市场主体，最后是落实新三板投资者适当性管理制度涉及的市场主体。
本次自查重点涉及5个方面：一是挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏，是否存在财务造假、带病申报以及中介机构勤勉尽责情况;二是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题，逐项采取的整改措施、整改措施落实情况及整改效果;三是2015年以来挂牌公司暴露出在股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑等方面的违规、不规范问题及风险事件，已采取的整改或风险控制措施，整改效果或风险化解情况;四是募集资金使用和管理存在的问题及整改措施，是否用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，是否直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司;五是落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题，整改措施及效果。
券商人士介绍，本次自查涵盖范围广、时间跨度长，是去年新三板监管加强以来的一次风险隐患全面梳理。不少券商在自查过程中对挂牌公司定增资金管理等方面进行了筛查，相关报告将提交给全国股转系统。
规范定增募资使用
规范定增是近期新三板监管的重要切入口之一。近期，监管部门多次发布相关《问题解答》，对定增过程中资金使用等进行规范。以最新一次为例，全国股转系统8日发布《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》，就募集资金管理、认购协议中特殊条款等作出具体解释，明确新三板挂牌公司募集资金只能用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，挂牌企业募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风控措施及信披要求。
机构人士介绍，在整体融资难的背景下，不少挂牌公司此前将募集来的资金转投私募股权、股票、银行理财等金融产品。这类资金的透明度低，同时缺乏有效监管，监管部门有必要明确定增资金专款专用并接受第三方监管。
北京新鼎荣盛资本管理有限公司董事长兼总经理张驰表示，之前新三板挂牌公司募集资金时，最常见的资金...
05-11
2016年4月主办券商执业质量测评中，首次新三板主办券商执业质量排名结果揭晓，评价点值排名前五的主办券商为东方证券、华鑫证券、东北证券、德邦证券、广发证券、中银国际(并列第五)，想知道具体详情吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
2016年首次新三板主办券商执业质量排名结果揭晓
新三板主办券商执业质量首次评价结果出炉。2016年4月主办券商执业质量测评中，评价点值排名前五的主办券商为东方证券、华鑫证券、东北证券、德邦证券、广发证券、中银国际(并列第五)。
37家主办券商评价点值超过90点
根据2016年4月1日起正式施行的《主办券商执业质量评价办法(试行)》(简称《评价办法》)，全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化。将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点，计算出各主办券商的评价点值。
据了解，2016年4月共有93家主办券商参与评价，37家主办券商评价点值在90点～100点之间，占比40.66%;35家主办券商评价点值在80点～90点之间，占比38.46%。
评价结果显示，长城国瑞、西藏同信、川财证券、恒泰证券、万和证券、开源证券排名靠后。
按照此前的监管规则，全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中，每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时，还将根据评价结果的不同，对主办券商实施差异化制度安排。
推荐挂牌负面行为较为突出
据了解，2016年4月份全国股转公司共记录负面行为728条，涉及82家主办券商。其中，推荐挂牌类369条，占比50.69%;推荐后督导类278条，占比38.19%;交易管理类18条，占比2.47%;综合管理类63条，占比8.65%。
其中，负面行为记录的情形主要问题有四个方面:
一是推荐挂牌类中，问题主要集中在通过业务支持平台(BPM)报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传错误、反馈回复文件无公司签章等情形。
二是挂牌后督导类中，发行备案申请反馈问题主要集中在补充发表是否存在代持、持股平台的相关意见;补充提交自愿限售的文件;私募基金的核查;回购安排的相关风险等。挂牌公司临时公告发生更正的情况集中在公告上传版本错误、投票情况更正、议案发生增减、关联交易回避表决持股数错误等。
三是交易管理类中，主要集中在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。
四是综合管理类中，问题主要是承接或解除持续督导协议未按照相关规定的要求约定生效条件;挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会日期错误、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案等问题。
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