出国留学网专题频道证券从业资格证试题栏目，提供与证券从业资格证试题相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
01-22
你知道证券从业资格证的科目题型题量是怎么分配的吗?小编为你提供了2019年证券从业资格考试题型题量分值，希望能对你有所帮助，更多关于证券从业考试的资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试题型题量分值
2019年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》，考试通过两门，即可获得从业资格证书。
证券从业资格考试科目题型题量、考试时长如下：
| 考试科目 | 考试题型 | 考试型量 | 考试时长 |
| 证券市场基本法律法规 | 选择题 | 50题，每题1分，共50分（只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分） | 120分钟 |
| 组合型选择题 | 50题，每题1分，共50分（只有一项符合题目要球不选、错选均不得分） | ||
| 金融市场基础知识 | 选择题 | 50题，每题1分，共50分（只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分） | 120分钟 |
| 组合型选择题 | 50题，每题1分，共50分（只有一项符合题目要球不选、错选均不得分） |
证券从业入门至考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)
2.组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题...
01-22
报名成功的考生，你的准考证打印了吗?小编为你提供了2019年证券公司高级管理人员资质测试准考证打印入口，还没打印的考生，抓紧时间打印吧，希望能帮助到你。
2019年证券公司高级管理人员资质测试准考证打印入口
根据《2019年第一季度高级管理人员资质测试公告》可知，2019年1月23日高级管理人员资质测试准考证打印时间为1月21日至23日。
证券公司高级管理人员资质测试准考证打印入口访问路径：
中国证券业协会网站——从业人员——准考证打印——选择当次证券业从业人员资格考试准考证打印(2018年9月13日高级管理人员资质测试准考证打印，详情见下图)——登录报名主页打印准考证。
打印网址：中国证券业协会
(一)测试费:每科次61元。
(二)协会已统一为各证券公司、评级机构分配报名测试的集体登录账户和密码。请各公司将报名人员信息录入到报名系统中,以便获取个人报名账号,完成报名流程。
(三)报名人员可在测试日前2天登录报名网站打印准考证。
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通过考试的你，一定在想你拿着证券从业资格证可以从事什么样的工作呢?一起来看看小编为你准备的“证券从业资格证可以在证券公司从事工作有哪些?”希望能对大家有所帮助，关注一下吧!
证券从业资格证可以在证券公司从事工作有哪些?
提问：证券从业资格证可以在证券公司从事什么工作?
回答：有了证券从业资格证可从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
入门资格考试：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》
专业资格考试：保荐人代表胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任《证券投资顾问业务》。
管理资格考试：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
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01-11
还有将近两个月就要考试了，你准备好了吗?考试栏目组小编为你准备了“证券从业资格证法律法规证券资产管理业务备考资料”，一起来看看吧，能为你的考试添砖贴瓦，想知道更多知识内容，请持续关注网站的更新。
证券从业资格证法律法规证券资产管理业务备考资料
一、资产管理业务的含义与分类
定向 资产管理业务 | 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务 的业务。 |
集合 资产管理业务 | 证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交 由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服 务的业务。 |
专项 资产管理业务 | 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情 况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。 |
二、资产管理业务基本要求
【人员】
1.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5 人;
2.投资主办人须具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;
3.具备良好的诚信纪录和职业操守;
4.通过中国证券业协会的注册登记。
【募集推广】合格投资者
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。
【委托资产】
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考试栏目组小编为你提供“证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料”，希望能在你考试前多为你巩固知识，想知道更多知识内容，关注一下网站吧！
证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料
一、融资融券业务
(一)证券公司融资融券业务管理的基本原则
1.合法合规性原则
2.集中管理原则
3.业务隔离原则
4.了解客户原则
(二)证券公司融资融券业务资格的取得
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件
(1)具有证券经纪业务资格;
(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;
(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;
(4)财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定;
(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;
(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;
(7)信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;
(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;
(9)中国证监会规定的其他条件。
【口诀】经纪业务已拥有，三方投诉都建立;专业人员都具备，老板 2 年不受罚;财务状况要良好，风险 2 年符指标;技术系统已通过，1 年没有大事故。
(三)融资融券业务的决策授权体系
董事会(负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模)
业务决策机构(负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类)业务执行部门(负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督)
分支机构(在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作)
(四)融资融券业务的账户体系
证券公司的账户体系
2019年证券从业的考试考点扩张了，要准备考试的你，看看有哪些考点离你较近的吧！小编为你准备了证券从业资格考试地点具体在哪个城市，希望能为你提供便利。
2019年11月证券从业资格证考试考点有哪些？
根据中国证券业协会发布《2019年度中国证券业协会证券从业资格考试计划》可知，2019年11月证券从业资格考试时间为：11月30至12月1日。
考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目考试。
一般从业资格考试科目为：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两门。两门为必考科目。
专项业务类资格考试科目为：《证券分析师胜任能力考试》发布证券研究报告业务、《证券投资顾问胜任能力考试》证券投资顾问业务、《保荐代表人胜任能力考试》投资银行业务，可选一科报考。
2019年11月证券从业资格考试地点(40个城市)：
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。
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2019年3月证券从业资格考试还有一段时间，备考不知从何下手，没关系，小编整理了题型供考生参考，还有考试备考技巧，希望能帮到你，想知道更多资讯关注一下吧!
根据《2019年3月证券业从业人员资格考试公告》可知，2019年3月证券从业资格考试时间为：3月2日-3日。
考试分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”共4个科目考试。
考试时间 | 考试类别 | 考试科目 |
3月2日至3日 | 一般从业资格考试 | 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 |
专项业务类资格考试 | 《发布证券研究报告业务》 （证券分析师胜任能力考试） 《证券投资顾问业务》 （证券投资顾问胜任能力考试） |
考试形式及考试题型
1、一般从业资格考试
考试...
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将近考试了，你紧张吗？考试栏目组小编为你准备了四套试题快来试试吧，希望能在考试前帮助到你，祝你早日通过考试，早日拿到资格证。
| 2019年证券从业资格证法律法规考点试题汇总 | |
| 1 | 2019年证券从业资格证法律法规考点试题(1) |
| 2 | 2019年证券从业资格证法律法规考点试题(1) |
| 3 | 2019年证券从业资格证法律法规考点试题(2) |
| 4<... | |
01-09
小编为你整理了“2019年证券从业资格证法律法规考点试题（4）”吧！你可以试试，估算一下自己能考多少分数哦！小编祝您考出好成绩，争取早日拿到资格证书哦！
2019年证券从业资格证法律法规考点试题(4)
B.5%以上10%以下 A.1%以上5%以下 【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（ ）罚款。
C.1%以上10%以下
D.1%以上15%以下
『正确答案』A
『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
【例题·多选题】《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（ ）损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》的相关规定。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
（1）违背客户的委托为其买卖证券。
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
【例题·多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在10万元以上的
C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的
D.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
『正确答案』AD
『答案解析』本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）个人集资诈骗，数额在10万元以上的。
（2）单位集资诈骗，数额在50万元以上的。
【例题·单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（ ）。<...
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2019年3月份又要考试了，你现在能考多少分呢？一起来试试“2019年证券从业资格证法律法规考点试题（3）”吧！可以估算一下自己的分数哦！小编祝您考出好成绩，争取早日拿到资格证书哦！
2019年证券从业资格证法律法规考点试题(3)
A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（ ）。
B.《中华人民共和国证券法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D.《证券公司内部控制指引》
『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。
【例题·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。
A.委托
B.代理
C.从属
D.制约
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
【例题·多选题】在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（ ）。
A.坚持客户适当性管理原则
B.按规定收取服务费用
C.拒绝接受不符合规定的委托要求
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查证券经纪业务。选项A属于证券经纪商的义务。
【例题·单选题】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。
【例题·单选题】证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（ ）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
『正确答案』D
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依...
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