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01-12
出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“香港证券期货从业资格考试规则”，希望考生能好好备考2017年证券从业资格考试。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
香港证券期货从业资格考试规则
一般规则
1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。迟到考生不会获额外考试时间作补偿。
2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。
3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。
4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。
5.考生在进入考场后，须严格遵守主考员或监考员的指示，直至离开该考场为止：违反这项规定的考生可能会被取消考试资格。
6.请留意现时会以普通话作出有关资格考试之宣布。所有考生在应考任何资格考试的试卷前，须熟读考试规则。倘若考生在操及/或理解普通话有困难，务请加以留意。若该等考生在资格考试进行期间遇到任何问题，应向主考员或监考员求助。主考员或监考员会在许可的情况下提供协助。然而，学会概不会接受违反任何考试规则之考生，以语言问题为辩解，该等考生亦有可能被取消资格考试之考试资格。
7.考生于应考所有资格考试时，必须自备所需文具(铅笔、橡皮擦、间尺及铅笔创等，但不包括任何纸张)作草稿之用。除了用作草稿之演算草稿纸外，中国证券业协会不会在考场提供任何文具。所有带人考场的物品须经主考员或监考员检查。
8.任何于中国证券业协会提供之演算草稿纸上书写的答案，一概不会用作评分。
9.在资格考试进行期间，考生之间严禁共享、传递、交换、借用及/或借出任何物品、及进行涉及任何物品的交易(任何物品包括但不只限于文具和电子计算器)。违反这项规定的考生可能会被取消资格考试之考试资格。
10.在考场内任何时间及/或资格考试进行期间，考生严禁使用任何通讯仪器。考生在进入考场前，须关掉所有通讯仪器，如手提电话、蓝牙耳机和传呼机等，以及任何会发出声响的仪器，如响闹手表等。在考场内任何时间及/或资格考试进行期间，该等仪器之电源须已截断(包括尖掉响闹功能)。违反这项规定的考生可能会被取消资格考试之考试资格。
11.在考场内任何时间及/或资格考试进行期间，考生严禁使用个人数码助理(即Personal DigitalAssistants，PDAs)或任何设有下列功能的仪器：
一 输入/输出及/或传递资料(如数据、文字、影像)等功能;
一 数据、文字或影像的储存/显示功能(例如电子记事簿、电子字典、可储存数据的手表及/或任何类似仪器等);
一 以任何有线、红外线传输或无线技术连接计算机的功能：
一 无线数据通讯功能，如蓝牙(Bluetooth⑩)无线技...
为贯彻落实党中央、国务院关于加强国家社会信用体系建设的总体要求,紧紧围绕《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)》和《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中的相关工作部署,引领资本市场主体诚信自律,弘扬资本市场诚信文化,进一步提升资本市场监管执法和诚信建设工作水平,近日,中国证监会资本市场诚信建设办公室会同中证资本市场运行统计监测中心,对中国证监会资本市场诚信数据库数据信息,特别是2014年数据信息,进行了专门的梳理和统计分析。
截至2014年年底,中国证监会资本市场诚信数据库累计收录诚信信息69545条,涵盖了发行人、上市公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、私募基金管理人、证券期货服务机构、高管人员和从业人员以及其他相关市场主体的监管执法信息、媒体反映信息、履行承诺信息等。根据相关数据的统计分析,2014年度资本市场诚信建设水平得到进一步提高,大多数市场参与主体没有失信记录。其中2383家、占比91%的上市公司当年没有失信记录;80 家、占比67%的证券公司当年没有失信记录;80家、占比84%的基金管理公司当年没有失信记录;136家、占比89%的期货公司当年没有失信记录。
从主要梳理数据来看,2014年度资本市场存在违法失信记录的机构总体上较少,总计394家,其中失信记录数量最多的机构是上市公司,总计 231家(占当年存在失信记录机构总数的比例超过57%),其次为机构投资者(41家)和证券公司(40家),其他各类机构整体上失信记录数量均保持在较低水平,其中新三板公司和律师事务所各为1家。同时,资本市场存在违法失信记录的人员数量总计1080人,占比最大的是上市公司人员(董事、监事、高管及其他相关责任人员)总计634人(约占当年全部失信人数的59%),排名第二的是自然人投资者,共有211名自然人投资者出现失信行为,占比约为20%, 再次为会计师事务所及资产评估机构人员105人,约占9.7%。从各类人员失信记录数量上看,证券公司、基金公司、期货公司存在失信记录的人员数量相对较少。
从失信行为内容上看,2014年失信行为的违法成本持续增加,失信行为被揭露和惩戒的可能性在逐步加大,失信行为总体呈现多样化态势,包括信息披露违法失信、市场交易违法失信、业务经营违法失信、内控管理违法失信等多种形式,其中信息披露违法失信行为占据主要部分。随着对主要失信行为的严格监管执法,不同违法失信行为会杂交、糅合,制造或者利用信息优势、借助职务便利等可能将以“创新”的面目出现。
诚信是资本市场健康、稳定、繁荣发展的重要基础。2014年度诚信信息数据的定量和定性分析,体现了一年来中国证监会立足“两维护、一促进”, 服务经济社会发展大局,积极推进监管转型、持续加强市场诚信建设的重要成果,为进一步提升资本市场诚信水平,强化守信激励、失信惩戒的诚信约束作用提供了较好的基础和参考。
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证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查，具体怎么实施呢？出国留学网证券从业频道帮您整理如下，更多证券动态请关注本频道。
证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查
2015年年初，证监会制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。前期，证监会已完成了证券期货经营机构信息技术等专项检查，并对存在违法违规问题的机构采取了行政监管措施，取得了较好的监管效果。按照既定安排，近期，证监会将继续以问题和风险为导向抽取部分证券期货经营机构开展专项检查。
本次检查将涉及证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构等各类机构，证券、基金、期货公司的子公司也是本次检查的重点，共25家。其中，证券公司7家，证券公司资管子公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，独立基金销售机构1家，期货公司3家，期货公司风险管理子公司3家，证券投资咨询机构2家。
对检查发现的违法违规行为，证监会将依法从严查处，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。
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2016年4月28日，中国证监会与新加坡金管局在重庆召开证券期货监管会议，想知道具体详情吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
证监会与新加坡金管局召开证券期货监管会议
2016年4月28日，中国证监会与新加坡金管局在重庆召开证券期货监管圆桌会。中国证监会副主席方星海，新加坡金管局副行长王宗智，助理行长李文业、梁新松出席圆桌会，中国证监会、新加坡金管局监管人员，以及重庆市政府相关部门、中新两国金融机构、企业、行业协会代表等50余人参加了会议。会议探讨了中新监管合作框架中有关交易所与证券公司监管框架、投资者保护与教育、市场失当行为及执法机制等议题，并就加强中新(重庆)互联互通示范项目跨境资本市场联通进行专题交流。会上，中新两国金融机构、企业、行业协会参会代表进行了经验分享和互动交流。
中国与新加坡在资本市场监管发展领域合作由来已久。早在1995年，中国证监会就与新加坡金管局签署了《关于证券和期货活动的相关合作与信息互换的备忘录》。2013年，中国证监会和新加坡交易所共同搭建中国企业直接上市框架，进一步鼓励中国企业赴新加坡上市。2015年11月，习近平主席对新加坡进行国事访问期间，双方共同发表《中华人民共和国和新加坡共和国关于建立与时俱进的全方位合作伙伴关系联合声明》，商定开展证券期货监管机构间定期高层对话，共同探讨监管合作、产品开发、强化两国资本市场合作的共识。此次监管圆桌会就是为切实落实习近平主席新加坡国事访问成果而召开。
中国证监会和新加坡金管局一致认为，此次监管圆桌会取得了积极成效，不仅促进了中新资本市场双向交流，深化了中新资本市场监管合作议题，也进一步明确了中新(重庆)项目资本市场互联互通合作领域和具体努力的方向，有助于下一阶段开展更加务实紧密的合作。双方商定下一次监管圆桌会将于明年在新加坡举行。
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证监会近日联合电力、电信开展了2015年度证券期货行业信息安全联合应急演练，具体详情如何呢？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
证监会：2015年证券期货行业信息安全联合应急演练
2016年1月9日，中国证监会开展了2015年度证券期货行业信息安全联合应急演练。此次演练由中国证监会副主席方星海担任总指挥，中央网信办副主任王秀军、中国人民银行副行长范一飞亲临现场观摩并进行指导。
此次演练是在中央网信办指导下，在工业和信息化部、公安部、国家能源局、国家信息技术安全研究中心等有关部门的大力支持下进行的一次国家关键基础设施安全防护能力的实战性跨行业演练。演练以证券期货行业与电信、电力行业之间的跨行业故障处置，以及证券期货行业内跨机构业务连续性处置为重点，检验了跨行业、跨机构、多部门联合应急响应机制的有效性，提高了跨行业国家关键基础设施运营单位及主管部门间协同应急的处置能力，对维护国家金融安全，提高证券期货行业信息安全保障能力，维护市场安全稳定运行，保障投资者合法权益，具有十分重要的意义。
此次演练先后进行了中国证券登记结算公司发电车应急供电，中国期货市场监控中心公司通信线路中断后切换同城灾备，上海证券交易所网上信息系统遭遇网络攻击，深圳证券交易所大面积会员营业部交易异常，中国证券登记结算公司担保品管理系统主机故障，上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所因软件故障推迟开市时间，经营机构网上交易系统及门户网站被恶意攻击等7个场景的演练，证券期货市场400余家机构，部分电信、电力企业及国家信息技术安全研究中心，证监会36家派出机构和会内相关部门，共1.4万余人参与演练。
此次演练具有以下特点：一是针对性强，场景设置都是基于现实的威胁和遇到的真实事件;二是实战性强，采用了随机选择的方式确定演练对象和事件发生的地点，所有场景均为实际生产系统的真实演练;三是协同性强，相关机构和单位配合默契，处置有效，突出了跨行业联动，在形式和内容上有很多创新，参演人员组织有序，处理得当，达到了演练的效果。
当前，金融信息与网络安全风险已经成为金融风险的主要表现形式之一，随着信息技术的蓬勃发展和广泛应用，金融业务的发展和创新已经离不开网络和信息系统的支持，防范和化解网络与信息安全风险尤为重要。为不断提高防范和化解信息与网络安全风险的能力，证监会已经把行业应急演练工作常态化。自2009年以来，连续8年开展应急演练，逐步从行业内模拟演练，过渡到行业内真实演练，再到跨行业真实演练，有效提高了证券期货行业整体的安全保障能力。
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12-20
出国留学网证券从业考试频道为您整理“《证券期货投资者适当性管理办法》发布”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
《证券期货投资者适当性管理办法》发布
近日，证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)，自2017年7月1日起施行，同时发布《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》，自发布之日起施行。制定《办法》是落实习近平同志“加快形成融资功能完备，基础制度扎实，市场监管有效，投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神和国务院有关文件部署，以及“依法监管、从严监管、全面监管”工作要求的重要举措，标志着我国资本市场投资者合法权益保护的基础制度建设又向前迈进了重要一步。
《办法》共43条，针对适当性管理中的实际问题，主要规定了以下制度安排：一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系，统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工，建立层层把关、严控风险的产品分级机制。三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务，全面从严规范相关行为。四是突出对于普通投资者的特别保护，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。五是强化了监管职责与法律责任，确保适当性义务落到实处。
《办法》自9月9日起公开征求意见，市场广泛关注，社会各界对依法加强适当性管理总体上表示支持。征求意见期间，我会共收到反馈意见715条，对重复内容归并整理后，意见共154条，主要集中在投资者分类、产品或者服务分级、经营机构的适当性义务等方面。经过认真研究，《办法》将针对性较强、可行性较高的意见逐一采纳。此外，需要进一步说明的是：
一是关于对普通投资者的特别保护。有意见提出，投资者是平等的，不应该因为专业与否而享有特殊权利。考虑到我国资本市场以普通投资者为主，且普通投资者相对于专业投资者在资金实力、信息获取、专业知识等方面处于弱势地位，风险承受能力和自我保护能力较低，为实现实质公平，应给予特别保护，因此《办法》保留了相关规定。
二是关于投资者类别转化。有意见认为，应允许经营机构对专业投资者转化为普通投资者进行限制;也有意见认为，要考虑经营机构为规避适当性义务鼓动普通投资者转化为专业投资者的情形。鉴于《办法》规定普通投资者和专业投资者可以互相转化，目的是在对投资者进行分类保护的同时，尊重符合条件的投资者自主选择的权利，《办法》对两类投资者互相转化的条件及程序提出了具体要求，既能够规范转化行为，又赋予了经营机构一定空间，因此保留了相关规定。
三是关于不匹配购买。有意见提出，投资者坚持购买高于其风险承受能力的产品，经营机构应当拒绝销售;还有相反意见认为，即便是风险承受能力最低的投资者，只要是自愿，都可以购买高于其风险承受能力的产品。考虑到既要尊重投资者自由选择权，也要对投资者给予底线保护，《办法》尽可能在两者间取得平衡，因此保留了相关规定，对于主动要求购买超出其风险承受能力产品的投资者，经营机构要确认其不属于风险承受能力最低类别，并进行书面风险警示后，如投资者坚持购买，才可以向其销售。
四是关于录音录像、留痕安排的要求。有意见提出，全过程录音、录像的文件较大，保存保管也存在困难。鉴于《办法》的相关要求仅是针对普通投资者的特别保护安排，且在当前技术条件下，相关要求可以实现，同时，一旦发生适当性纠纷，录音录像文件也可作为证据，...
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会发布《证券期货业信息系统审计指南》”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证监会发布《证券期货业信息系统审计指南》
近日，证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准。
信息系统审计是依据国家及行业信息系统相关规范和标准，对信息系统规划、建设、运维和应急等活动进行自我检查和评价，判断系统运行的安全性、系统建设的合规性和系统应用绩效，提出整改建议，并持续跟踪落实整改情况。鉴于信息系统审计是国内外通用和成熟的做法，我会证券期货业信息化工作领导小组多次强调，要在全行业开展信息系统审计工作，每年要依据国家和行业发布的信息技术规则对信息化建设和信息系统安全保障工作进行合规性审计，并相应进行建设整改。
按照国家和行业的相关要求，行业机构积极开展了信息系统审计工作，从实践情况看，存在以下突出的问题：一是对审计要求掌握不全面;二是缺乏可操作性强的指南。为指导和规范行业开展信息系统审计工作，2013年，我会牵头组织相关单位起草行业标准《证券期货业信息系统审计规范》(以下简称《审计规范》)，对近年来国家及行业信息技术规章、规范、指引和标准进行了全面梳理，按照“从严”的原则，明确了信息系统规划、建设、运维和应急等活动的3000余个审计项。2014年12月26日，我会正式发布《审计规范》，从信息系统审计的组织、内容两个方面，对行业机构自主开展信息系统审计工作进行了规范。
《审计规范》发布以来，行业各机构积极依照《审计规范》开展信息系统审计，有针对性地采取防范和改进措施，提高了信息安全保障水平，但由于缺乏统一的审计步骤，仍然存在审计过程随意性较高、审计结论不客观等现象。为进一步确保审计工作的规范性和客观性，帮助审计人员按照《审计规范》的要求完成信息系统审计，我会制定行业系列标准《证券期货业信息系统审计指南》(以下简称《审计指南》)。《审计指南》标准分为证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、其他核心机构、证券公司、基金管理公司和期货公司7个部分，给出了《审计规范》中每个审计项的参考性审计依据和审计步骤，以规范行业核心机构和经营机构的审计人员客观准确地实施信息系统审计。
2016年，为了持续推进资本市场信息化建设工作，降低行业信息系统运行风险，提高行业运行效率，提升行业标准化水平，我会还将陆续组织制定多项金融行业标准。
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03-20
本文“证监会证券期货投资者教育基地申报受理时间”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证监会开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作
2016年5月，证监会授牌了13家首批国家级证券期货投资者教育基地。一年来，基地为广大投资者提供了知识普及、模拟交易、法律咨询等“一站式”的教育服务，得到市场和投资者的充分认可。为了扩大投资者教育基地的覆盖面，更好地服务投资者，按照相关工作安排，证监会将于近期开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作，从3月30日开始受理基地的申报材料，6月30日截止，截止日后不再受理。
证监会将严格按照《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》(证监会公告[2015]23号)、《第二批证券期货投资者教育基地申报工作指引》(证监会公告[2016]36号)的规定组织评审工作。请有意向申报的主体按照上述文件规定认真准备，积极申报。
申报材料请以电子版形式(刻录至光盘或存贮至U盘)报送，其中《投资者教育基地申报表》需同时提供加盖公章的纸质版。申报材料请报送至中国证监会投资者保护局(地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座1803室，邮编：100033，联系电话：010-88061922)。
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