2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(5)
一、单项选择题1、在短期融资券的发行注册中，企业通过主承销商将注册文件送达办公室。下列不属于注册文件的是（）。{Page}2、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 {Page}3、公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。{Page}4、股东大会年会最迟不得晚于（）召开。{Page}5、辅导工作结束后（）年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，需要重新辅导。 {Page}6、保荐工作底稿保存期不少于（）年。{Page}7、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。{Page}8、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决．且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。{Page}9、属于网下发行的方式，有分“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余款转存”两种方式的股票发行方式是（）。{Page}10、下列不属于资产评估附件内容的是（）。{Page}[page]11、发行费用不包括（）。{Page}12、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。{Page}1... [ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(5)的相关文章
2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(4)
一、单项选择题1、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为（）个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。{Page}2、主承销商应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任．持续督导期闻为（）。{Page}3、中国证监会派出机构应建立、健全辅导工作备案管理制度，档案管理期不少于（）年。{Page}4、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(3)
一、单项选择题1、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，勿向（）报送公司章程草案。{Page}2、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。{Page}3、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生（）以上董...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(2)
一、单项选择题1、对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。{Page}2、1988年以前，我国国债发行采用（）。{Page}3、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件中，人民币债券信用级别为（）级以上，且已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）亿美元以上。{Page}4、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。{Page}5、发行可转换为...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(8)
一、单项选择题1、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。{Page}2、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入（）营业税；对非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入（）营业税。{Page}3、上网发行资金申购时，申购日后的第（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。{P...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(7)
一、单项选择题1、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。{Page}2、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期期末净资产额的（）。{Page}3、根据《上市公司证券发行管理办法》，中国证监会审核发行证券的申请程序要求其在收到申请文件后（）个工作日内决定是否受理。{Page}4、下列有关在境内上市外资股的发行准备...[ 查看全文 ]
