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2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(3)

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2015-07-06 15:42

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

一、单项选择题
1、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交(  )表决通过;发起人向社会公开募集股份的,勿向(  )报送公司章程草案。{Page}


2、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过(  )人的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况;进行过清理的,应当说明是否存在潜在问题和风险隐患,以及有关责任的承担主体等。{Page}


3、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生(  )以上董事、监事、高级管理人员变更,需要重新辅导。{Page}

4、如果发行人披露盈利预测报告,在盈利预测报告中应载明:“本公司盈利预测报告的编制遵循了(  )原则,但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性,投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”{Page}


5、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础,通常的估值方法有两大类,即(  )。{Page}


6、可转换债券按面值发行,每张面值为100元,最小交易单位为面值(  )元。{Page}


7、国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终,单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量(  )的投资者名单和持有比例。{Page}


8、(  )是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。{Page}


9、发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,公司应在(  )4个月内首期发行,且首期发行数量应当不少于总发行数量的(  ),剩余数量应当在(  )个月内发行完毕。{Page}


10、根据《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近一期期末净资产额的(  )。{Page}



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