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2015年证券从业《发行与承销》预测题及答案解析

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A．发行种类和发行规模B．发行规模和发行企业数量C．发行种类和发行企业数量D．发行速度和发行企业规模2．最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6B．12C．24D．363．首次公开发行股票并在创业板匕市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后——个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后——一个完整会计年度。（）A．2；1B．2；2C．3；1D．3；24．申请人申请记账式国债承销团浅员资格的，应当将申请材料提交至（）。A．国资委B．财政部C．中国人民银行D．发改委5．依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。A．100%B．50%C．30%D．10%6．股份有限公司的设立可以采取位起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司。A．部分股份B．全部1殳份C．控股股份D．优先股份7．股份有限公司的财务会计... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月5日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报中国人民银行备案。A．3 B．5 来源：考试大C．10 D．20 【正确答案】： B 二、多选题公司清算时，公司财产在分别支付（）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。A．清算费用和职工的工资 B．缴纳所欠税款来源：考试大的美女编辑们C．社会保险费用和法...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月6日）

考试大证券从业站出题一、单选题资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．贷款服务机构来源：考试大的美女编辑们 B．资金保管机构 C．特定目的信托受托机构 D．发起机构【正确答案】： C二、多选题公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件（）。来源：www.examda.comA．用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月7日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。A．3 B．5 www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大C．7 D．10 【正确答案】： B 【参考解析】：掌握新股发行时对资金使用的信息披露，应披露最近5年内资金募集情况。采集者退散二、多选题为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。A．财政部...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月8日）

考试大证券从业站出题一、单选题辅导开始日的计算标志是（）。A．辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料 B．派出机构进行备案登记本文来源:考试大网 C．派出机构出具合格的监管报告 D．派出机构进行辅导合格证书发放考试大论坛【正确答案】： B 【参考解析】：掌握证监会派出机构进行备案登记是辅导开始日。二、多选题关联关系包括关联方与发行人之间的（）。考试大－全国最大教育类网站(w...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业《证券发行与承销》过关冲刺题(4)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、根据《公司法》的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的（　）以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。 {Page}2、上市公司最近（　）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。{Page}3、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　）个月内发行证券。{Page}4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月9日）

考试大证券从业站出题一、单选题保险公司次级定期债务，是指（）。A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务来源：www.examda.com B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 C．保险公司经批...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业发行与承销全真模拟试题(四)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小B．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小C．赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小D．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大2、国际推介的对象主要是（）。A．个人投资者B...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月12日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。A．20%以上 B．30%以上 C．50%以上来源：www.examda.comD．70%以上【正确答案】： C二、多选题来源：www.examda.com （）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月13日）

考试大证券从业站出题一、单选题资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则（）。A．越小 B．越大考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)C．不变 D．不能确定变化方向本文来源:考试大网【正确答案】： B 【参考解析】：选取的成新率越大，被评估资产的价值则越大。二、多选题下列属于公司的特别决议的有（）。A．公司增加或减少注册资本 B．董事会的工作...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月14日）

考试大证券从业站出题一、单选题询价增发、比例配售过程中，（）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。A．T-3 B．T+1 C．T+2 来源：www.examda.comD．T+3 【正确答案】： D 二、多选题监事会成员不少于3人，由（）组成，具体比例由公司章程规定。A．股东代表 B．适当比例的公司职工代表 www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大C．工会代表 D．董事【正确...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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