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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月9日)

单项选择题1、下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（）。A．保护投资者B．保证证券市场的公平、效率和透明C．降低非系统风险D．降低系统性风险2、只能在期权到期日执行的期权属于（）。 A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权 3、目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（） 4、基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（） 5、权证自上市之日起存续时间为（）。A．3个月以上12个月以下B．4个月以上18个月以下C．5个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下多项选择题6、证券交易所的特征有（）。A．有固定的交易场所和交易时间B．实行“公开、公平、公正”原则C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．通过公开竞价的方式决定交易价格 7、下述说法正确的有（）。A．证券交易所本身不持有证券B．证券交易所决定证券交易的价格C．证券交易所为交易双方成交创造条件D．证券交易所对交易双方进行监督 8、可以投资证券市场的各类基金包括（）。A．社保基金B．证券投资基金C．企业年金D．社会公益基金 9、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是问接融通的工具。A．股票... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月30日)

单项选择题1、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（） 2、我国证券公司的设立实行（）。A．报备制B．审批制C．注册制D．备案制3、企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。（） 4、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A．招股说明书B．上市公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月10日)

单项选择题1、证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。（） 2、下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．公司型基金的投资者购买基金公司的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月19日)

单项选择题1、在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（） 2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。A．独立性与非独立性B．可分型与不可分型C．独立型与分离型D．可分离型与非分离型 3、符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务。（） 4、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B．经纪委托关系的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月31日)

单项选择题1、在美国，对证券公司的俗称是投资银行。（） 2、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。 A．必须是在公司正常经营时B．必须是在公司解散清算时C．普通股股东必须持股一年以上D．普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的 3、普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。（） 4、场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月11日)

单项选择题1、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A．下跌B．增加C．不变D．无法判定 2、证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。（） 3、对于发行人来说，发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（） 4、机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月1日)

单项选择题1、可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。（　） 2、我国目前尚没有债券分离交易的可转换公司债券。（） 3、《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。（） 4、申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任（）。A．发行人B．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月20日)

单项选择题1、有价证券本身（）。A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格 2、未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。 A．优先股或其他B．内部职工股C．境外上市外资股D．发起人股份 3、场外交易市场的组织方式一般采取做市商制。（） 4、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月12日)

单项选择题1、允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是（）。A．无担保的存托凭证B．一级存托凭证C．二级存托凭证D．三级存托凭证 2、货币证券是有价证券的主要形式。（）3、通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。（） 4、美国最早的证券交易所是（）。A．纽约证券交易所...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月2日)

单项选择题1、证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。（） 2、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会 3、对证券投资基金的认识错误的是（）。A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能B．以科学的投资组合降低...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月23日)

单项选择题1、下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（　）。A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D．根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标 2、证券发行交易活动的当事人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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