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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月29日)

单项选择题1、首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是（）。 2、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》颁布于（　）年。3、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 A．投资咨询机构和中央登记公司B．证券交易所和中央登记公司C．证券业协会和证券交易所D．资信评级机构和投资咨询机构多项选择题4、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（）服务。 A．报价B．托管C．结算D．结息5、美国次贷危机发生，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下（）几个方面。 A．金融机构的去杠杆化B．金融监管的改革C．国际金融合作的进一步加强D．金融机构的合并与重组6、关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（　）。 A、原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整 B、样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留 C、调整方案提前4周公布 D、每次调整的比例定为不超过10％ 7、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月18日)

单项选择题1、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A．33％，49％B．40％，50％C．55％，49％D．33％，50％2、一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（　）。 3、不属于证券公司内部控制机制原则的是（　）。 A、独立性 B、灵活...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月19日)

单项选择题1、股票分割通常情况下会使股票价格（）。2、世界上最早、最有影响的股价指数是（）。3、下面属于股利政策的是（　）。 A、增发 B、送股 C、股票分割 D、资本公积金转增股本 4、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 A．信用公司债B．保证公司债C．不动产抵押公司债D．信托公司债多项选择题5、在《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》中包括的几个...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月30日)

单项选择题1、2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。A．中华汽车B．青岛啤酒 C．平安保险D．氯碱化工2、对于认购股票的人来说，购买股票就是一种（）。3、被称为“金边债券”的是（　）。4、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。 A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东多项选择题5、下列各项属于国家...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月20日)

单项选择题1、2．有价证券本身没有价值，但客观上具有了（　）。A．交易价格B．市场价格C．账面价格D．票面价格2、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过（　）。3、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A． 2年B． 3年C． 4年D． 5年4、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月21日)

单项选择题1、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。A．4个月B．3个月C．2个月D．1个月 2、按照2011年2月发布的《企业年金基金管理办法》的规定，投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品的比例，不高于投资组合企业年金基金财产净值的（　）。 A、10％ B、20％ C、30％ D、60％ 3、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月31日)

单项选择题1、可转换债券的理论价值是（　）。2、第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。现行的《证券法》于（）起生效。 A、2006年12月1 日 B、2006年1月1日 C、2006年5月1日 D、2006年10月1日 3、关于中证规模指数论述错误的是（）。A．中证500指数属于中证规模指数B．中证规模指数的计算方法...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月11日)

单项选择题1、下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式（）。 A．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次B．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次C．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次D．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次 2、下列说法不正确的是（）。A．平衡型基金的投资目标是既要...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月21日)

单项选择题1、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险 2、外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。A．股票B．存托凭证C．认股权证D．股票期权 3、建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（） 4、认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月1日)

单项选择题1、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　）。 A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元 B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元 C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月12日)

单项选择题1、一般不需要进行证券信用评级的证券是（）。 A．地方政府债券 B．公司债券C．优先股票 D．普通股票 2、我国《证券法》的核心旨在（）。A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 3、收益公司债...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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