2015年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选
单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述,错误的是()。A.《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B.《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D.将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监督职能 2、 保荐机构应于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。A.1B.3C.4D.6 3、 证券公司投资银行应当遵循()原则,建立有关隔离制度。A.保密性B.内部“防火墙”C.条块管理D.业务控制 4、 发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A.暂停保荐机构保荐资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格 5、 中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.30C.40... [ 查看全文 ]2015年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选的相关文章