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2015年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是（）。A．《格拉斯·斯蒂格尔法》B．《麦克法顿法》C．《国民银行法》D．《金融服务现代化法案》 2、发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请（）履行保荐职责。A．证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．具有保荐机构资格的证券公司 3、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是（）。A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％B．净资本与负债的比例不得低于8％C．净资本与净资产的比例不得低于40％D．流动资产与流动负债的比例不得低于80％ 4、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A．3B．5C．7D．8 5、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A．现金B．资产C．资产负债D．所有者权益 6、... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、（）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。A．核准制B．注册制C．额度制D．辅导制 2、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（）。A．财政部B．中国人民银行C．中国银...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是（）。A．《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B．《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D．将证券上市核...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年9月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A．银行债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券 2、证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币（）。A．5亿元B．2亿元C．1亿元D．5000万元 3、证券公司经营证券承销与...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第一章

历年真题精选第1章证券经营机构的投资银行业务一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是（）。 A．《格拉斯·斯蒂格尔法》 B．《麦克法顿法》 C．《国民银行法》 D．《金融服务现代化法案》 2．（）是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。 A．核准制...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第二章

历年真题精选第2章股份有限公司概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列有关股份有限公司设立原则的表述，正确的是（）。 A．公开募集设立，实行准则设立原则 B．募集设立，实行核准设立原则 C．向特定对象募集设立，实行准则设立原则 D．发起设立，一般实行准则设立原则 2．由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为（）。 A．募集设立 B．发起设立 C．认购设立 D．核准...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第七章

历年真题精选第7章上市公司发行新股并上市一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。 A．丙上市公司为自己的股东提供担保，但经过了董事会的批准 B．乙上市公司的董事长1个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责 C．丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里 D．甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载 2．以下不符合上市...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券发行与承销全真模拟试卷及答案解析(二)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)1．中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是（）。 A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行 2．证券公司申请保荐机构资格的，其从业人员不得少于（）人。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第三章

历年真题精选第3章企业的股份制改组一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．拟发行上市公司的关联方不包括（）。 A．发行人主要供应商 B．发行人总经理控制的企业 C．控股股东的参股企业 D．发行人参与的联营企业 2．下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述，错误的是（）。 A．发行人董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第八章

历年真题精选第8章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．可转换公司债券到期末转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。 A．15B．10C．5D．22．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币（）。 A．15亿元 B．10亿元 C．6000万元 D．3000万元 3．发行分离交易的可转换...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第四章

历年真题精选第4章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．创业板上市公司发行新股的，持续督导期间为股票上市当年剩余及其后（）完整会计年度。A.5个B．3个C．2个D．1个2．下述事项中不是保荐机构及其保荐代表人权利的事项是（）。A．列席发行人的股东大会、董事会和监事会B．定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料C．对发行人违法...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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