2015年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题
一、单项选择题（共30题，每题1分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。{Page}2、以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。{Page}3、以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。{Page}4、常见的内幕交易行为有（）。{Page}5、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。{Page}6、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。{Page}7、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。 A.5 000 万元 B.3 000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元8、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。{Page}9、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。{Page}10、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。{Page}[page]11、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。{Page}12、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。{Page}13、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的... [ 查看全文 ]2015年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题的相关文章
2015年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（4）
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。 {Page}2、根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（ ）日前报送证券交易所。 {Page}3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（ ）确定。...[ 查看全文 ]2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(1)
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（ ）。{Page}2、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险准备。{Page}3、差额清算方式的主要优点是可以（ ）a{Page}4、...[ 查看全文 ]2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(3)
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在（ ）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日){Page}2、证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应在其账户中留足（ ）。{Page}3、以下不属于证券公司资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。 {P...[ 查看全文 ]2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、证券投资基金按照其设立后（ ）是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。{Page}2、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 {Page}3、在法人结算模式下，证券经营机构以（ ）名义集中在证...[ 查看全文 ]
