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2015年证券资格考试证券交易预测试题(三)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人2、在实际应用中，（）一般按股填写。A．债券B．股票C．基金D．国债3、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A．3B．5C．15D．304、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．10万元以上30万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上l00万元以下D．30万元以上60万元以下5、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A．发行人B．交易组织者C．持有人D．运行监督人6、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5%B．7%C．10%D．15%7、网下发行结束后，发行... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(六)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收2、（）不属于股票交易中的竞价方式。A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价3、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(1)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买人同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10：25，乙的买人价11.40元，时间10：30；丙的买人价11.40元，时间10：25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（　）。{Page}2、证券登记结算公司在（　）日对会员...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(五)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　）。A．如实填写开户书B．了解交易风险，明确买卖方式C．选择经纪商D．采用正确的委托手段2、网上定价发行，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（　）。{Page}2、实现证券和资金的收付称之为（　）。{Page}3、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　）。{Page}4、目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（　...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(四)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、证券交易的风险防范通常可从（　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度、监察和自律管理B．足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备C．事先预警，实时监控和事后监察D．制度建设，内部自查和行业检查2、债券登记按照中...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(三)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、公开原则的核心要求是（　）。A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化2、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。A．按合同约定支付管理费...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月12日）

考试大证券从业站出题一、单选题按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1 规定的时间进行（）交易的资金交收。A．T+1日和T日 B．T+1日采集者退散C．T-1日 D．T日【正确答案】： D 【参考解析】：本题考查法人结算模式，重点掌握。二、多选题证券公司操纵市场的行为是指（）。考试大论坛A．证券公司利用其资金、信息等优势，或者...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。 {Page}2、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（　）。{Page}3、营业部提供的信息与咨询服务不包括（）。{Page}4、在回购交易中，标准品种只分（　）。{Page}5、目前我国投资者的资金账户一般是在（　）开立。{Page}6、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月13日）

考试大证券从业站出题一、单选题某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。 A．透支行为 B．卖空国债行为 C．信用交易行为 D．操纵市场行为本文【正确答案】： B 【参考解析】：本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。国债卖空,是指在国债一、二级市场上券商在不持有足够国债券或根本不...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(6)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、证券回购的实质是（　）。{Page}2、（　）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。{Page}3、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（　）来实行的。{Page}4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　）。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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