1、证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度、监察和自律管理
B．足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备
C．事先预警，实时监控和事后监察
D．制度建设，内部自查和行业检查
2、债券登记按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（ ）内申请办理可转换公司债券发行登记。
A．2个交易日
B．5个交易日
C．10个交易日
D．15个交易日
3、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（ ）。
A．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务
B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D． 证券公司直接掌握客户资金动态
4、在B股的T+3交割．交收中，证券登记结算机构应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
5、证券交易种类能够上市交易的股票应该是（ ）。
A．已公开发行的股票
B．非公开发行的股票
C．没有限制条件的股票
D．没有具体规定标准的股票
6、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A．7
B．10
C．15
D．20
7、股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（ ）发布延期通知。
A．4个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日
8、客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）。
A．5000万元
B．2亿元
C．5亿元
D．10亿元
9、会员违规行为的处分规定根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A．3
B．5
C．7
D．10
10、营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。
A．遵守国家有关法律、法规和方针政策
B．做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度
C．建立健全营业部的财务管理规定、实施细则
D．公开营业部各种财务信息资料
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